PDF-файл статьи

Научная статья

Original article

УДК 658.8

doi: 10.55186/2413046X_2023_8_3_109

ОСОБЕННОСТИ МАРКЕТИНГА ФАРМАЦЕВТИЧЕСКИХ КОМПАНИЙ В УСЛОВИЯХ ЦИФРОВИЗАЦИИ

FEATURES OF PHARMACEUTICAL COMPANIES’ MARKETING IN THE CONTEXT OF DIGITALIZATION

Каронский Еруслан Владимирович, аспирант Института международного права и экономики имени А.С. Грибоедова, г. Москва, Россия. -mail: karonskiy@gmail.com

 Karonsky Yeruslan Vladimirovich, postgraduate student, Institute of International Law and Economics named after A.S. Griboedov, Moskow, Russia

Аннотация. Маркетинговые мероприятия фармацевтических компаний в современных нестабильных и быстроменяющихся условиях играют одну из ключевых ролей для повышения эффективности бизнеса. Они позволяют информировать целевую аудиторию о доступности и использовании новых лекарственных средств, а также для дополнения существующих знаний медицинских работников (поставщиков медицинских услуг) с целью более эффективного лечения пациентов. Маркетинг фармацевтических компаний имеет свои специфические особенности, обусловленные, прежде всего, существующими ограничениями на рынке, как юридического, так и контентного характера. Это создает сложности в продвижении фармацевтических товаров, особенно в современных условиях цифровизации.

В статье рассматриваются особенности маркетинга фармацевтических компаний, ограничения и сложности реализации маркетинговых мероприятий фармацевтических компаний в цифровых каналах коммуникаций. К главной особенности маркетинга фармацевтических компаний была отнесена необходимость действовать в условиях законодательных и контентных ограничений, сдерживающих развитие многих каналов продвижения, прежде всего, цифровых и дистанционных каналов, имеющих значительную актуальность в сегодняшних условиях. Представлены основные тренды развития цифровых каналов коммуникаций современных фармацевтических компаний. Даны рекомендации и основные направления развития маркетинга фармацевтических компаний в современных условиях цифровизации.

Abstract. Marketing activities of pharmaceutical companies in today’s unstable and rapidly changing conditions play one of the key roles to increase business efficiency. They make it possible to inform the target audience about the availability and use of new medicines, as well as to supplement the existing knowledge of medical professionals (health care providers) in order to treat patients more effectively. Marketing of pharmaceutical companies has its own specific features, primarily due to the existing restrictions on the market, both legal and content-based. This creates difficulties in the promotion of pharmaceutical products, especially in modern conditions of digitalization.

The article discusses the marketing features of pharmaceutical companies, the limitations and difficulties of implementing marketing activities of pharmaceutical companies in digital communication channels. The main feature of pharmaceutical companies’ marketing was attributed to the need to act in conditions of legislative and content restrictions that restrain the development of many promotion channels, primarily digital and remote channels, which are of significant relevance in today’s conditions. The main trends in the development of digital communication channels of modern pharmaceutical companies are presented. Recommendations and main directions of marketing development of pharmaceutical companies in modern conditions of digitalization are given.

Ключевые слова: цифровизация, фармацевтическая отрасль, фармацевтический маркетинг, digital-маркетинг, цифровой маркетинг, продвижение фармацевтической продукции

Keywords: digitalization, pharmaceutical industry, pharmaceutical marketing, digital marketing, digital marketing, promotion of pharmaceutical products

Введение

Принципы маркетинговой деятельности в фармацевтической отрасли отличаются от общих принципов и инструментов, что повлекло за собой возникновение термина «фармацевтический маркетинг» [11].

Наиболее важной особенностью маркетинга фармацевтических компаний в условиях цифровизации является необходимость действовать в условиях ограничений на рынке, не позволяющих полноценно использовать все, а особенно цифровые, каналы для продвижения продукции. Прежде всего, данные ограничения касаются юридических аспектов, в частности, запрет на онлайн продажу фармацевтических товаров. В марте 2020 года, с учетом некоторых ограничений, законодательно была разрешена дистанционная продажа безрецептурных лекарств [1, 2]. Однако при условии, что все виды лекарств будут промаркированы [3].

Кроме того, из-за законодательных ограничений слабое развитие имеет телемедицина, так как немногие врачи имеют возможность давать электронные рецепты. Однако в данном направлении также делаются шаги. Так, в рамках развития цифровой медицины создан сервис «Мое здоровье» на «Госуслугах», делающий контакт пациента с врачом более удобным [7].

Методы или методология проведения исследования

Для проведения исследования использовались методы экономического анализа, статистические методы, общенаучные методы: описание, сравнение, обобщение, сопоставление и другие.

Экспериментальная база

Исследование базируется на аналитических данных фармацевтических компаний, касающихся их маркетинга.

Ход исследования

Важным ограничением на рынке фармацевтических услуг, существующим еще и до активных процессов цифровизации, было и остается ограничение контента, то есть ограничения в содержании рекламы. Например, нельзя говорить о симптомах и рекламировать рецептурные препараты. Даже в случае с БАДами, которые продаются без рецепта, так или иначе приходится учитывать многочисленные ограничения рекламных систем [13].

Фармацевтические компании перешли в digital слишком резко и оказались не готовы к этому с точки зрения инфраструктуры, контента и компетенций специалистов [5]. Это стало причиной возникших проблем в построении коммуникаций с потребителями и врачами на базе цифровых каналов коммуникаций.

На данный момент фармацевтическим компаниям недостаточно компетенций в сфере разработки препаратов, так как добавляются такие компетенции как биотехнологии, информационные технологии, дата анализ, диагностика.

Тотальная цифровизация стала движущей силой трансформации потребительских предпочтений. Клиенты хотят иметь возможность самостоятельно делать заказы и отслеживать их статус онлайн, а в случае каких-либо сбоев оперативно получать информацию онлайн или офлайн. Более того, клиентам важно видеть, где их товар находится в данный момент. Такой запрос заставляет компании разрабатывать клиентские порталы для самостоятельного управления заказами, а также механизмы визуализации перемещения продукции, например, передачу данных с GPS-датчиков, установленных на транспортных средствах, для оперативного отслеживания процесса доставки и планирования получателем последующих этапов обработки продукции [4].

Новая реальность, вызванная последствиями пандемии COVID-19, привела не только к изменениям потребительского спроса, но и самих технологий маркетинга фармацевтических компаний. На фоне пандемии маркетинговый фокус фармацевтических брендов сместился в сторону digital-маркетинга – цифрового маркетинга. На первый план вышли цифровые технологии, которые ранее развивались эволюционно и постепенно проникали в систему сбыта и коммуникаций. Если недавно актуальной темой для обсуждения была эффективность возврата инвестиций в цифровые маркетинговые коммуникации, сегодня, когда этот канал стал наиболее доступным, вопрос приобрел совершенно иное значение для фармацевтических компаний.

Вместе с тем, фармацевтическая промышленность начала в значительной степени полагаться на разработку новых продуктов в целях достижения первенства на рынке. Поэтому фармацевтический маркетинг начал уделять особое внимание этапу подготовки фармацевтических продуктов к запуску и применять множество стратегий, тактик и действий для обеспечения готовности к запуску продукта на рынок и успешного принятия потребителем [12].

Результаты и обсуждение

Примечателен опыт компании Pfizer, в которой для развития диджитал-маркетинга были созданы диджитал-команды в каждом департаменте в виду их специфических отличий в коммуникациях. В каждой диджитал-команде департамента работает от 1 до 4 специалистов по онлайн-маркетингу. Кроме того, в диджитал команду входят специалисты в головном офисе, среди которых аналитики и стратеги, специалисты по информационным технологиям. Все они осуществляют работу над реализацией маркетинговой стратегии в области цифровых технологий.

Для привлечения врачей в компании используются разнообразные цифровые инструменты. Прежде всего, это работа с сайтом, где предоставляется качественный контент для врачей, удобный для скачивания и использования на практике. Кроме того, компания Pfizer активно использует метод удаленных встреч медицинских представителей с врачами. Эффективность данного метода обеспечена качественной голосовой и видео поддержкой со стороны представителя, сопровождением презентацией с результатами исследований и т.д. Тем не менее, в реализации данного инструмента продаж имеются недостатки, обусловленные нестабильным соединением с интернетом у некоторых врачей, другими техническими сложностями, а также неготовностью некоторых врачей к онлайн формату, что влечет необходимость предварительной работы по телефону. Несмотря на то, что стоимость удаленных визитов пока остается немного выше стоимости классических встреч, компания продолжает работать в данном направлении, используя онлайн встречи, прежде всего, для встреч с врачами отдаленных городов в регионах [6].

Среди российских компаний можно привести в пример компанию «Эвалар», которая в числе приоритетов развития в современных условиях видит расширение присутствия в digital-каналах, как в аптечном e-commerce, так и в нефармацевтическом сегменте. В 2021 году компания «Эвалар» осуществила интеграцию полного ассортимента своей электронной платформы «Фитомаркет» с мультикатегорийным маркетплейсом СберМегаМаркет. Этот позволило значительно увеличить продажи почти в 2 раза по итогам третьего квартала 2021 года. При этом доля компании на рынке БАД составила 14%, что дало лидерские преимущества. Ключевой точкой роста являются прямые контракты и ИТ-интеграции с крупнейшими цифровыми торговыми площадками [10].

В целом на рынке в настоящее время среди фармацевтических компаний остаются в приоритете офлайн продажи, тогда как онлайн становится источников информации и данных. Развитие маркетплейсов и разрешение на дистанционную продажу лекарств повлекло за собой появление новой ниши для продвижения фармацевтической продукции, что оценили даже компании, не имеющие отношения к фармацевтической отрасли. Например, покупка Сбербанком доли в «Еаптеке», входящей в экосистему «Сбер» [7].

Область применения результатов

У современных маркетологов существуют практически все инструменты для работы в онлайн с главными целевыми аудиториями — врачами, фармацевтами и потребителями (клиентами), начиная с простой баннерной рекламы и заканчивая сложными социальными проектами.

Уровень цифрового доверия среди населения увеличивается с каждым днем, что позволяет говорить о благоприятных перспективах данного канала коммуникаций для фармацевтических компаний [8, с.148; 14].

Исследования показывают, что сегодня потребители как никогда ориентированы на опыт, который они получают, приобретая тот или иной продукт. Иными словами, индивидуальный опыт заказа товара становится неотъемлемой характеристикой самого товара.

Поэтому наиболее важным в современных условиях для продвижения фармацевтического бренда является управление клиентским опытом. Клиентский опыт – это совокупность всех действий и впечатлений, которые получает клиент в процессе взаимодействия с компанией.

Исследование клиентского опыта с последующей трансформацией клиентских путей приводит к повышению удовлетворенности клиента, увеличивает доходы за счет повторных покупок и рекомендаций. Цифровые технологии помогают создавать инструменты быстрого анализа клиентского поведения, дают широкие возможности для персонализации продуктов и услуг, позволяют собирать и анализировать большой объем данных и быстро вносить коррективы в продукты и сервис.

Управление клиентским опытом позволяет эффективно решать ряд задач:

• повысить лояльность потребителя к продукту или услуге;
• зарабатывать больше на клиентском сервисе;
• повысить качество повторных продаж;
• снизить отток клиентов;
• привязать показатели эффективности к удовлетворенности клиентов;
• управлять параметрами клиентского опыта;
• углубить понимание потребностей клиента.

В сложившихся условиях резкого перехода фармакологических компаний в сферу цифровых коммуникаций достаточно важно обеспечить поиск особенного подхода для целевой аудитории. Поиск и аналитическая обработка инсайтов потребителей с помощью цифровых каналов может способствовать лучшему пониманию собственной целевой аудитории, а также ее кластеризации. Такие манипуляции могут помочь в улучшении позиционирования фармацевтического бренда, повышении уровня лояльности клиентов и врачей, что будет способствовать росту продаж и повышению конкурентных преимуществ на рынке.

С помощью цифровых коммуникаций фармацевтическим компаниям необходимо проводить мониторинг упоминаний своего бренда. Это дает возможность понять, достаточно ли ясна маркетинговая коммуникация потребителю, найти слабые места, обнаружить потребительские барьеры с целью их устранения.

Внедрение онлайн-инструментов для обработки запросов клиентов и формирования цифровой экосреды, являющейся основой для взаимодействия клиентов и организации, следует рассматривать не с позиций дополнительных затрат, а как возможность для сокращения издержек и увеличения объема продаж продукции или услуг, так как положительная трансформация опыта взаимодействия с организацией повышает лояльность ее клиентов, сокращает количество обращений, снижая тем самым нагрузку на клиентский сервис. Например, по некоторым данным, сокращение количества обращений при запуске клиентских порталов может доходить до 30% [9].

Выводы

Таким образом, в условиях цифровизации маркетинг фармацевтических компаний имеет свои специфические особенности. Прежде всего, они обусловлены существующими ограничениями на рынке, как юридического, так и контентного характера. Для развития цифровых коммуникационных каналов фармацевтические компании должны внедрять инновационные технологии, позволяющие работать с большими данными и искусственным интеллектом. Только в таких условиях возможно выиграть в конкурентной борьбе на современном фармацевтическом рынке.

Список источников

1. Федеральный закон от 3 апреля 2020 г. № 105-ФЗ «О внесении изменений в статью 15.1 Федерального закона «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» и Федеральный закон «Об обращении лекарственных средств» // СПС Гарант. – URL: https://base.garant.ru/ (дата обращения: 12.12.2022)
2. Постановление Правительства РФ от 16 мая 2020 г. N 697 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на осуществление розничной торговли лекарственными препаратами для медицинского применения дистанционным способом, осуществления такой торговли и доставки указанных лекарственных препаратов гражданам и внесении изменений…….» // СПС Гарант. – URL: https://base.garant.ru/ (дата обращения: 12.12.2022)
3. Постановление Правительства РФ от 2 ноября 2020 г. № 1779 «О внесении изменений в Положение о системе мониторинга движения лекарственных препаратов для медицинского применения» // СПС Гарант. – URL: https://base.garant.ru/ (дата обращения: 12.12.2022)
4. 10 новых трендов маркетинга в здравоохранении в 2021 году // CT CONSULTING. – URL: https://ctconsult.ru/blog/10-novyh-trendov-marketinga-v-zdravoohranenii-v-2021-godu/(дата обращения: 12.12.2022)
5. E-pharma, digital и контент: Как фармкомпаниям выстраивать коммуникации в новой реальности // AdIndex. — URL: https://adindex.ru/publication/opinion/marketing/2020/05/18/281936.phtml (дата обращения: 12.12.2022)
6. Как работает digital-маркетинг в Big Pharma // VC.ru https://vc.ru/marketing/107965-kak-rabotaet-digital-marketing-v-big-pharma (дата обращения: 12.12.2022)
7. Мазуренко, Т. Как продвигаться фармкомпании в 2021 году // РБК.Про. – URL: https://pro.rbc.ru/news/5fdb5cd09a794796b70ef349 (дата обращения: 12.12.2022).
8. Николаев, В.А. Разработка методического аппарата бюджетного планирования на торговых предприятиях // Микроэкономика. – 2012. – № 1. – С. 146-150.
9. Хазанчук, М. Supply chain: вчера, сегодня, завтра // ФАРМПРОМ. 2021. №1. С. 68-79.
10. Эвалар интегрировал свою e-comm платформу со СберМегаМаркетом // Компания Эвалар. – URL: https://www.evalar.ru/news/item/evalar-integriroval-svoyu-e-comm-platformu-so-sbermegamarketom/ (дата обращения: 12.12.2022).
11. Nath, R., Bhowmik R. Pharmaceutical marketing // Technical Report. 2022. №1. PP. 6-10.
12. Rabea M. Understanding the factors that impact the pre-launch phase and new product launch excellence in the pharmaceutical industry // American Journal of Industrial and Business Management. 2022. № 12. PP. 88-122.
13. Stros, M., Lee, N. Marketing Dimensions in the Prescription Pharmaceutical Industry: A Systematic Literature Review // Journal of Strategic Marketing. 2015. №23. PP. 318-336.
14. Westbrook G., Angus А. Top 10 Global Consumer Trends 2022 // Euromonitor International. – URL: https://go.euromonitor.com/white-paper-EC-2022-Top-10-Global-Consumer-Trends.html?utm_source=RBC_Pro&utm_medium =article&utm_campaign=CT_22_01_18_WP_Top+10+GCT+2022+EN (дата обращения12.2022).

References

1. The federal law of the Russian Federation of April 3, 2020 N 105-FZ «On Amendments to Article 15.1 of the Federal Law «On Information, Information Technologies and Information Protection» and the Federal Law «On the Circulation of Medicines». ATP Garant. – URL: https://base.garant.ru. (Access sed 12 december 2022) (in Russian).
2. Decree of the Government of the Russian Federation of May 16, 2020 N 697 «On Approval of the Rules for Issuing a Permit for Remote Retail Sale of Medicinal Products for Medical Use, Such Trade and Delivery of These Medicinal Products to Citizens and Amendments…….». SPS Garant. – URL: https://base.garant.ru. (Access sed 12 december 2022) (in Russian).
3. Decree of the Government of the Russian Federation of November 2, 2020 N 1779 «On Amendments to the Regulation on the System for Monitoring the Movement of Medicinal Products for Medical Use». SPS Garant. – URL: https://base.garant.ru. (Access sed 12 december 2022) (in Russian).
4. 10 novyh trendov marketinga v zdravoohranenii v 2021 godu [10 New Healthcare Marketing Trends in 2021]. CT CONSULTING [CT CONSULTING]. – URL: https://ctconsult.ru/blog/10-novyh-trendov-marketinga-v-zdravoohranenii-v-2021-godu. (Access sed 12 december 2022) (in Russian).
5. E-pharma, digital and content: How pharmaceutical companies build communications in the new reality [E-pharma, digital and content: How pharmaceutical companies build communications in the new reality]. AdIndex [AdIndex]. — URL: https://adindex.ru/publication/opinion/marketing/2020/05/18/281936.phtml. (Access sed 12 december 2022) (in Russian).
6. Kak rabotaet digital-marketing v Big Pharma [How digital marketing works at Big Pharma]. ru [VC.ru]. — URL: https://vc.ru/marketing/107965-kak-rabotaet-digital-marketing-v-big-pharma (Access sed 12 december 2022) (in Russian).
7. Mazurenko T. Kak prodvigat’sya farmkompanii v 2021 godu [How to promote pharmaceutical companies in 2021]. Pro [РБК.Про]. – URL: https://pro.rbc.ru/news/5fdb5cd09a794796b70ef349. (Access sed 12 december 2022) (in Russian).
8. Nikolaev V.A. (2012). Razrabotka metodicheskogo apparata byudzhetnogo planirovaniya na torgovyh predpriyatiyah [Development of a methodological apparatus for budget planning at trade enterprises]. Mikroekonomika, no 1, pp. 146-150.
9. Hazanchuk M. (2021). Supply chain: vchera, segodnya, zavtra [Supply chain: yesterday, today, tomorrow]. PHARMPROM, no 1, pp. 68-79.
10. Evalar integriroval svoyu e-comm platformu so SberMegaMarketom [Evalar integrated its e-comm platform with SberMegaMarket]. Kompaniya Evalar [Evalar company]. – URL: https://www.evalar.ru/news/item/evalar-integriroval-svoyu-e-comm-platformu-so-sbermegamarketom. (Access sed 12 december 2022) (in Russian).
11. Nath R., Bhowmik R. (2022). Pharmaceutical marketing [Pharmaceutical marketing]. Technical Report, no 1, 6-10.
12. Rabea M. (2022). Understanding the factors that impact the pre-launch phase and new product launch excellence in the pharmaceutical industry [Understanding the factors that impact the pre-launch phase and new product launch excellence in the pharmaceutical industry]. American Journal of Industrial and Business Management, no 12, 88-122.
13. Stros M., Lee N. (2015). Marketing Dimensions in the Prescription Pharmaceutical Industry: A Systematic Literature Review [Marketing Dimensions in the Prescription Pharmaceutical Industry: A Systematic Literature Review]. Journal of Strategic Marketing, no23, 318-336.
14. Westbrook G., Angus А. Top 10 Global Consumer Trends 2022 [Top 10 Global Consumer Trends 2022]. Euromonitor International. – URL: https://go.euromonitor.com/white-paper-EC-2022-Top-10-Global-Consumer-Trends.html?utm_source=RBC_Pro&utm_medium =article&utm_campaign=CT_22_01_18_WP_Top+10+GCT+2022+EN. (Access sed 12 december 2022).

Для цитирования: Каронский Е.В. Особенности маркетинга фармацевтических компаний в условиях цифровизации // Московский экономический журнал. 2023. № 3. URL: https://qje.su/ekonomicheskaya-teoriya/moskovskij-ekonomicheskij-zhurnal-3-2023-15/

© Каронский Е.В., 2023. Московский экономический журнал, 2023, № 3.

PDF-файл статьи

Научная статья

Original article

УДК 338.012

doi: 10.55186/2413046X_2023_8_3_107

СТРАТЕГИЯ ЦИФРОВОЙ ТРАНСФОРМАЦИИ В УСЛОВИЯХ ОГРАНИЧЕНИЙ ОТРАСЛЕВОГО РАЗВИТИЯ НА ПРИМЕРЕ НЕФТЕДОБЫВАЮЩЕЙ ОТРАСЛИ

STRATEGY OF DIGITAL TRANSFORMATION IN CONDITIONS OF LIMITATIONS OF INDUSTRY DEVELOPMENT ON THE EXAMPLE OF THE OIL PRODUCING INDUSTRY

Пырков Илья Владимирович, аспирант, ФГАОУ ВО «Самарский государственный экономический университет», E-mail: pyrkoviv@gmail.com

Евдокимов Анатолий Николаевич, научный руководитель,  к.э.н., доцент кафедры менеджмента, ФГАОУ ВО «Самарский государственный экономический университет»

Pyrkov Ilya Vladimirovich, postgraduate student, Samara State University of Economics, E-mail: pyrkoviv@gmail.com

Evdokimov Anatoly Nikolaevich, Supervisor, Candidate of Economics, Associate Professor of the Department of Management, Samara State University of Economics

Аннотация. Цель данной статьи заключается в разработке алгоритма цифровой трансформации компании из нефтедобывающей отрасли. В качестве основной предпосылки цифровой трансформации нефтедобывающей отрасли выделены существенные структурные изменения в добыче нефти, в частности это истощение действующих активов в традиционных районах добычи. Цифровые технологии способны обеспечить поиск новых месторождений в труднодоступных районах и сократить затраты на этот поиск. Кроме того, нарастание уровня конкуренции со стороны возобновляемых источников энергии требует от нефтяной отрасли поиска новых источников экономического роста в целях снижения себестоимости и повышения продуктивности производства. Как показывает мировой опыт, решение этих проблем возможно только при цифровой трансформации компаний, которая базируется на трех основополагающих принципах: комплексность, системность, целенаправленность. Автором предложено, что при разработке стратегии цифровой трансформации на первоначальных этапах необходимо определить целевую модель компании, что позволит четко выявить направления будущего развития. После определения целевой модели требуется анализ и оценка всех бизнес-процессов с целью выявления «слабых» мест, требующих повышение эффективности посредством цифровых технологий. Это даст основу для определения приоритетов долгосрочного развития компании в части ее цифровой трансформации. В качестве приоритетов может выступить реализация следующих проектов: «цифровое месторождение», «цифровой нефтеперерабатывающий завод», «цифровая цепочка поставок», «цифровой трейдинг», «цифровая АЗС», «цифровой рабочий». Основные инструменты для реализации – это большие данные, машинное обучение и искусственный интеллект, Интернет вещей, роботы цифровые двойники, 3D-печать, блокчейн.

Abstract. The purpose of this article is to develop an algorithm for the digital transformation of a company from the oil industry. Significant structural changes in oil production, in particular, the depletion of existing assets in traditional production areas, are identified as the main prerequisite for the digital transformation of the oil industry. Digital technologies are able to ensure the search for new deposits in hard-to-reach areas and reduce the cost of this search. In addition, the growing level of competition from renewable energy sources requires the oil industry to look for new sources of economic growth in order to reduce costs and increase production productivity. As world experience shows, the solution of these problems is possible only with the digital transformation of companies, which is based on three fundamental principles: complexity, consistency, purposefulness. The author suggests that when developing a digital transformation strategy at the initial stages, it is necessary to determine the target model of the company, which will clearly identify the directions for future development. After defining the target model, it is required to analyze and evaluate all business processes in order to identify «weak» places that require efficiency improvement through digital technologies. This will provide a basis for setting priorities for the long-term development of the company in terms of its digital transformation. The implementation of the following projects may be considered as priorities: “digital field”, “digital oil refinery”, “digital supply chain”, “digital trading”, “digital filling station”, “digital worker”. The main tools for implementation are big data, machine learning and artificial intelligence, the Internet of Things, digital twin robots, 3D printing, blockchain.

Ключевые слова: цифровая трансформация, нефтедобывающая отрасль, «цифровое» месторождение, бизнес-процессы, стратегия цифровой трансформации

Key words: digital transformation, oil industry, «digital» field, business processes, digital transformation strategy

Цифровая трансформация – один из основных трендов современной экономики, который затрагивает все отрасли, в том числе и нефтегазовую. Это общепризнанное направление стратегического развития во всех странах мира. Цифровая трансформация представляет собой полное изменение всех бизнес-процессов компании посредством внедрения цифровых технологий. Ее целью выступает повышение эффективности и определение новых направлений развития. В современных условиях будущее любой отрасли заключается в переходе от управления физическими объектами к управлению информацией, что является сутью цифровой трансформации [2].

В последнее время, в условиях ограниченности природных ресурсов, вопрос повышения эффективности нефтедобычи все чаще выходит на первый план. Цифровые технологии способны решить эту задачу за счет снижения стоимости освоения запасов и увеличения объема добычи нефти. Уже сейчас появляются такие проекты как «цифровой upstream», «цифровое месторождение», «цифровой downstream» несмотря на то, что эта отрасль традиционно считается консервативной [7].

В рамках «цифрового месторождения» осуществляется цифровизация производственных объектов: трубопроводный транспорт, система подготовки нефти, система мониторинга трубопроводов и др. Инструментами здесь выступают 3D-визуализация, цифровые двойники, удаленное управление, Интернет вещей. Отдельно стоит отметить цифровые устройства для обеспечения безопасности работников месторождений – это «умные» каски, датчики для отслеживания состояния окружающей среды, датчики пульса и определения местоположения [9].

В качестве основной предпосылки цифровой трансформации нефтедобывающей отрасли можно выделить существенные структурные изменения в добыче нефти, в частности это истощение действующих активов в традиционных районах добычи [3]. В связи с этим необходим поиск новых месторождений, которые имеют труднодоступное и малоизученное местоположение.

Рассмотрим более подробно основные инструменты цифровой трансформации в нефтедобывающей отрасли:

• большие данные, машинное обучение и искусственный интеллект;
• Интернет вещей, необходимый для осуществления удаленного контроля и управления объектами;
• роботы – для выполнения опасных работ, а также исследования труднодоступных объектов (подводных скважин);
• цифровые двойники, позволяющие визуализировать модель месторождения или скважины и осуществлять тестирование различных решений или технологий;
• 3D-печать для создания прототипов проектов месторождений и комплектующих для оборудования;
• блокчейн – для ведения учета и обеспечения безопасности [4].

Компании в своей деятельности используют различные сочетания вышеперечисленных технологий, что способно обеспечить существенный рост эффективности производства. При этом наиболее востребованные – это большие данные, Интернет вещей и цифровые двойники. Их сочетание позволяет создать «интеллектуальное» или «умное» месторождение.

Например, в компании Shell реализуется проект «Smart Field», что позволило увеличить добычу на 10%, сократить простои на 10% и затраты на 20%. В рамках данного проекта в режиме реального времени осуществляется интерпретация данных, полученных с месторождения. На мобильные устройства поступает информация из скважин и работающего оборудования. Это дает возможность своевременно реагировать на изменения условий в скважине или пласте.

Компания «Chevron» использует искусственный интеллект для поиска наиболее эффективных мест бурения новой скважины. Для этого производится анализ исторических данных по всем скважинам региона. В результате объем добычи был увеличен на 20% [7, 8].

С учетом того, что наибольшие риски нефтедобывающие компании несут на этапе геологической разведки, одним из наиболее перспективных направлений цифровой трансформации является поиск и оценка месторождений.

В настоящее время в России реализуются около 40 проектов «умных» месторождений, цель которых – повышение коэффициента извлечения на 5-10% и снижение себестоимости производства. Лидерами в области цифровой трансформации выступают ПАО «Газпром нефть», ПАО «Роснефть», ПАО «Лукойл» и ПАО «Татнефть». Компания «Лукойл-Инжиниринг» использует нейронные сети для прогнозирования залегания продуктивных отложений (Западно-Сарматское месторождение и месторождение им. Ю. Кувыкина). Погрешность в данном случае составила 0,3 м. Это позволило сэкономить компании значительные средства. Компания «Газпром нефть» использует цифровые технологии для поиска и освоения месторождений, технологии удаленного управления процессом бурения. Также в компании создан собственный центр обработки данных для перевода различных процессов в защищенное «облако», что существенно ускоряет обработку данных. Помимо производственного процесса, в компании оцифрованы и логистические, и финансовые процессы. К примеру, собственная блокчейн-платформа Smart Fuel позволяет сократить время оплаты заправки в авиационной отрасли с 5 дней до 15 секунд [7, 10]

Согласно Стратегии цифровой трансформации ПАО «Газпром нефть» до 2026 года, ее цель – построить цифровую нефтяную компанию, управляемую на основе данных и цифровых двойников. Для этого будут созданы кросс-функциональные центры оперативного управления и разработаны цифровые интеграционные платформы [2]. Основные задачи реализации данной стратегии – это повышение гибкости управления, создание новых направлений развития, увеличение эффективности и безопасности производства.

По оценкам общий экономический эффект от цифровой трансформации российских нефтедобывающих компаний в перспективе 2025-2040 гг. составляет около 3 трлн руб. преимущественно за счет сокращения расходов на геологические изыскания и увеличения коэффициента извлечения нефти [2, 7].

Цифровая трансформация не просто позволяет увеличить эффективность производства за счет сокращения себестоимости, но обеспечить рост продуктивности за счет вовлечения большего объема запасов в разработку. При этом данный эффект может быть достигнут исключительно при комплексном подходе к стратегическому планированию трансформации. Для этого, изначально стратегия цифровой трансформации должна базироваться на анализе текущего состояния компании и постановке целей долгосрочного развития. Далее осуществляется оценка существующих бизнес-процессов и поиск способов сократить затраты за счет внедрения цифровых решений. На следующем этапе происходит поиск вариантов для увеличения объема нефтедобычи.

Стратегическим планированием цифровой трансформации занимаются подавляющее большинство мировых компаний в отрасли нефтедобычи. Часть компаний разрабатывают отдельные стратегические документы, часть – включают ее элементы в общекорпоративную стратегию.

Автором предложен следующий алгоритм разработки стратегии цифровой трансформации в нефтедобывающих компаниях (рис. 1).

В качестве основополагающих принципов цифровой трансформации можно выделить комплексность, системность и целенаправленность. Их сочетание при разработке стратегии позволит достичь максимально возможного экономического эффекта. Цифровые решения необходимо внедрять по всей цепочке создания добавленной стоимости.

Рассмотрим на примере Стратегии цифровой трансформации ПАО «Газпром нефть» определение ключевых инновационных проектов, которые основывались на решении той или иной проблемы бизнес-процессов (рис. 2) [2].

Большинство стратегий цифровой трансформации нефтедобывающих компаний затрагивают абсолютно все сегменты ее деятельности. Это «цифровое месторождение», «цифровой нефтеперерабатывающий завод», «цифровая цепочка поставок», «цифровой трейдинг», «цифровая АЗС», «цифровой рабочий» [9].

Таким образом, цифровая трансформация нефтедобывающей отрасли – это важнейшее направление ее стратегического развития, которое позволит сохранить конкурентоспособность отрасли и в долгосрочном периоде. Особенно это актуально в связи с нарастающим влиянием возобновляемых источников энергии во всем мире.  В настоящее время основная задача компаний в данной отрасли – повысить эффективность производства, что уже невозможно осуществить за счет традиционных источников экономического роста. В связи с этим, цифровая трансформация способна стать единственным способом «выживания» компаний на высококонкурентном рынке. Однако цифровая трансформация должна осуществляться комплексно и системно, что предполагает изменение всех бизнес-процессов компании: от геологоразведки до сбыта переработанной продукции на автозаправочных станциях. Только в этом случае возможно полноценное раскрытие потенциала цифровых технологий и сокращение себестоимости на 20-30%. В настоящее время большинство компаний осуществляют частичную цифровизацию своего производства, что не обеспечит максимального экономического эффекта.

Список источников

1. Козлова Д.В., Пигарев Д.Ю. Цифровая трансформация нефтегазовой отрасли: барьеры и пути их преодоления // Газовая промышленность. – 2020. – № 7 (803). – С. 34-38.
2. Куклина Е. А. Инновационная деятельность предприятий нефтегазового сектора России в условиях новых вызовов энергетического рынка // Экономика нового мира. 2018. № 3 (вып. 11). С. 5-20.
3. Куклина Е. А. Стратегия цифровой трансформации как инструмент реализации бизнес-стратегии компании нефтегазового сектора современной России // Управленческое консультирование. 2021. №6 (150). С. 40-52.
4. Молчанов А.М. Цифровая трансформация в бизнес-моделях нефтяных компаний: практика, тенденции и перспективы // Актуальные исследования. – 2022. – №45 (124). [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://apni.ru/article/4882-tsifrovaya-transformatsiya-biznes-modelej-nef (дата обращения 09.03.2023).
5. Правительство РФ. Национальный проект. Национальная программа «Цифровая экономика Российской Федерации» [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://digital.gov.ru/uploaded/files/natsionalnaya-programma-tsifrovaya-ekonomika-rossijskoj-federatsii_NcN2nOO.pdf (дата обращения: 09.03.2023).
6. Правительство РФ. Программа. Цифровая экономика Российской Федерации [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://static.government.ru/media/files/9gFM4FHj4PsB79I5v7yLVuPgu4bvR7M0.pdf (дата обращения: 09.03.2023).
7. Цифровая добыча нефти: тюнинг для отрасли / Д. Козлова, Д. Пигарев // VYGON Consalting. 2018. 61 с.
8. Цифровая трансформация нефтегазовой отрасли: популярный миф или объективная реальность? // Нефтегаз. 2020. 19 с.
9. Цифровая трансформация отраслей: стартовые условия и приоритеты: докл. к XXII Апр. междунар. науч. конф. по проблемам развития экономики и общества, Москва / Г. И. Абдрахманова, К. Б. Быховский, Н. Н. Веселитская, К. О. Вишневский, Л. М. Гохберг и др.; рук. авт. кол. П. Б. Рудник; науч. ред. Л. М. Гохберг, П. Б. Рудник, К. О. Вишневский, Т. С. Зинина; Нац. исслед. ун-т «Высшая школа экономики». – М.: Изд. дом Высшей школы экономики, 2021. – 239.
10. Шутько С. Ю., Кожевникова С. Д., Шутько Д. С. Риски и неопределенности Upstream // Территория «НЕФТЕГАЗ». 2017. № 1-2. С. 65-71.

Referents

1. Kozlova D.V., Pigarev D.Yu. Digital transformation of the oil and gas industry: barriers and ways to overcome them // Gas industry. — 2020. — No. 7 (803). — S. 34-38.
2. Kuklina E. A. Innovative activity of enterprises of the oil and gas sector of Russia in the context of new challenges in the energy market // Economics of the New World. 2018. No. 3 (issue 11). pp. 5-20.
3. Kuklina E. A. Digital transformation strategy as a tool for implementing the business strategy of a company in the oil and gas sector of modern Russia // Management Consulting. 2021. No. 6 (150). pp. 40-52.
4. Molchanov A.M. Digital transformation in business models of oil companies: practice, trends and prospects // Actual research. — 2022. — No. 45 (124). [Electronic resource]. Access mode: https://apni.ru/article/4882-tsifrovaya-transformatsiya-biznes-modelej-nef (accessed 03/09/2023).
5. Government of the Russian Federation. National project. National Program «Digital Economy of the Russian Federation» [Electronic resource]. Access mode: https://digital.gov.ru/uploaded/files/natsionalnaya-programma-tsifrovaya-ekonomika-rossijskoj-federatsii_NcN2nOO.pdf (date of access: 03/09/2023).
6. Government of the Russian Federation. Program. Digital Economy of the Russian Federation [Electronic resource]. Access mode: http://static.government.ru/media/files/9gFM4FHj4PsB79I5v7yLVuPgu4bvR7M0.pdf (date of access: 03/09/2023).
7. Digital oil production: tuning for the industry / D. Kozlova, D. Pigarev // VYGON Consalting. 2018. 61 p.
8. Digital transformation of the oil and gas industry: popular myth or objective reality? // Neftegaz. 2020. 19 p.
9. Digital transformation of industries: starting conditions and priorities: dokl. to XXII Apr. intl. scientific conf. on problems of development of economy and society, Moscow / G. I. Abdrakhmanova, K. B. Bykhovskiy, N. N. Veselitskaya, K. O. Vishnevsky, L. M. Gokhberg, etc.; hands ed. count P. B. Rudnik; scientific ed. L. M. Gokhberg, P. B. Rudnik, K. O. Vishnevsky, T. S. Zinina; National research University «Higher School of Economics». – M.: Ed. house of the Higher School of Economics, 2021. — 239.
10. Shutko S. Yu., Kozhevnikova S. D., Shutko D. S. Upstream risks and uncertainties // Territoriya NEFTEGAZ. 2017. No. 1-2. pp. 65-71.

Для цитирования: Пырков И.В., Евдокимов А.Н. Стратегия цифровой трансформации в условиях ограничений отраслевого развития на примере нефтедобывающей отрасли // Московский экономический журнал. 2023. № 3. URL: https://qje.su/ekonomicheskaya-teoriya/moskovskij-ekonomicheskij-zhurnal-3-2023-13/

© Пырков И. В., Евдокимов А.Н., 2023. Московский экономический журнал, 2023, № 3.

PDF-файл статьи

Научная статья

Original article

УДК 330.322.5

doi: 10.55186/2413046X_2023_8_3_106

ПЕРЕХОД ПРОМЫШЛЕННЫХ ПАРКОВ НА РЕЖИМ ИМПОРТОЗАМЕЩЕНИЯ

TRANSITION OF INDUSTRIAL PARKS TO THE IMPORT SUBSTITUTION MODE

Кузнецова Светлана Николаевна, к.э.н., доцент кафедры экономики предприятия, ФГБОУ ВО Нижегородский государственный педагогический университет им. К.Минина, E-mail: dens@52.ru

Козлова Елена Павловна, к.э.н., доцент кафедры экономики предприятия, ФГБОУ ВО Нижегородский государственный педагогический университет им. К.Минина, E-mail: elka-a89@mail.ru

Назарова Анна Николаевна, аспирант, Нижегородский государственный педагогический университет имени Козьмы Минина, г. Нижний Новгород, E-mail:  nazarovaan@st.mininuniver.ru

Назарова Екатерина Николаевна, Нижегородский государственный педагогический университет имени Козьмы Минина, г. Нижний Новгород, E-mail: nazarovaen@std.mininuniver.ru

Некрасов Максим Николаевич, Нижегородский государственный педагогический университет имени Козьмы Минина, г. Нижний Новгород, E-mail: zatonirovan52@mail.ru

Kuznetsova Svetlana Nikolaevna, Candidate of Economic Sciences, Associate Professor of the Department of Enterprise Economics, Minin Nizhny Novgorod State Pedagogical University, E-mail: dens@52.ru

Kozlova Elena Pavlovna, Candidate of Economic Sciences, Associate Professor of the Department of Enterprise Economics, Minin Nizhny Novgorod State Pedagogical University, E-mail: elka-a89@mail.ru

Nazarova Anna Nikolaevna, postgraduate student, Minin Nizhny Novgorod State Pedagogical University, E-mail: nazarovaan@st.mininuniver.ru

Nazarova Ekaterina Nikolaevna, Minin Nizhny Novgorod State Pedagogical University, E-mail: nazarovaan@st.mininuniver.ru

Nekrasov Maxim Nikolaevich, Minin Nizhny Novgorod State Pedagogical University, E-mail: zatonirovan52@mail.ru

Аннотация. В статье авторы указывают на процесс обновления российской промышленности. В статье рассматривается программа перехода промышленных парков на режим импортозамещения, стоимостью несколько триллионов рублей. Авторы статьи указывают на необходимость использования нового подхода к локализации промышленных парков, так как на фоне санкций промышленные парки сталкиваются с отказом традиционных поставщиков от сотрудничества. Авторы указывают, что промышленным паркам необходимо преодолеть зависимость производства от импорта. Уход западных компаний из России не является проблемой для производственной недвижимости промышленных парков.

В основном происходит переход собственности от иностранных партнеров к российским. Этот процесс затрагивает не объемы производства, а корпоративную структуру.

Целью исследования является создание современных производств, способных понизить зависимость экономики от импорта, особенно в сфере критических технологий.

Задачи исследования: технологическое обновление, локализация производств, развитие не сырьевого экспорта.

В рамках перехода предполагается перевод ряда отраслей на квазиплан, для этого разработана новая модель импортозамещения в промышленности. Крупные проекты, стратегические инициативы по формированию высокотехнологичной продукции, видоизмененный механизм специальных инвестиционных контрактов и межрегиональных офсетных контрактов, со встречными инвестиционными обязательствами положены в основу модели. В судостроении, авиастроении и производстве оборудования применяется квазиплановый режим и разрабатываются продуктовые линейки. Государство формирует длинный рычаг по требованию промышленных парков при переходе на режим импортозамещения, заключает долгосрочные контракты. Модель будет работать по принципам кластеров с финансовой точки зрения. Проектов всего за 2023-2033гг. (без приостановленных, введенных в эксплуатацию, отмененных):  204 (1,18 трлн руб.). Проектов, введенных в эксплуатацию за 2013-2023гг.:  523 (1,33 трлн руб.).

Abstract. In the article, the authors point to the process of updating the Russian industry. The article discusses the program for the transition of industrial parks to the import substitution regime, costing several trillion rubles. The authors of the article point out the need to use a new approach to the localization of industrial parks, as against the backdrop of sanctions; industrial parks are faced with the refusal of traditional suppliers to cooperate. The authors point out that industrial parks need to overcome the dependence of production on imports. The withdrawal of Western companies from Russia is not a problem for the industrial real estate of industrial parks.

Basically, there is a transfer of ownership from foreign partners to Russian ones. This process does not affect production volumes, but the corporate structure.

The aim of the study is to create modern industries that can reduce the dependence of the economy on imports, especially in the field of critical technologies.

Research objectives: technological renewal, localization of production, development of non-commodity exports.

As part of the transition, it is planned to transfer a number of industries to a quasi-plan; for this, a new model of import substitution in industry has been developed. Large projects, strategic initiatives for the formation of high-tech products, a modified mechanism of special investment contracts and interregional offset contracts, with counter investment obligations, form the basis of the model. In shipbuilding, aircraft construction and equipment manufacturing, a quasi-planning regime is applied and product lines are being developed. The state forms a long lever at the request of industrial parks during the transition to the import substitution regime, concludes long-term contracts. The model will work according to the principles of clusters from a financial point of view. Projects in total for 2023-2033 (without suspended, put into operation, canceled): 204 (1.18 trillion rubles). Projects put into operation in 2013-2023: 523 (1.33 trillion rubles).

Ключевые слова: импортозамещение, инвестиции, квазиплан, промышленный парк, технологический суверенитет,  устойчивое развитие

Keywords: import substitution, investments, quasi-plan, industrial park, technological sovereignty, sustainable development 

Введение.  Число резидентов промышленных парков прирастает в среднем на 18,5% в год, рабочих мест в них — на 19,7%. Объем инвестиций в промышленные парки составил приблизительно 100 млрд рублей. Проектов всего за 2023-2033гг. (с приостановленными, без введенных в эксплуатацию и отмененных):  284 (1,38 трлн руб.).

Промышленные парки рассчитывают на инициативность локальных инвесторов. Выход иностранных компаний из промышленных парков компенсируется спросом российской промышленности. Государственная поддержка должна помочь промышленным паркам пройти период трансформации.

Приоритетом государственной политики России является максимально возможное импортозамещение во всех секторах и отраслях отечественной экономики в горизонте ближайших 3 лет.

Необходимость импортозамещения привлекает к проблемам промышленных парков и их поддержке интерес региональных властей. Чтобы кризис дал импульс развитию промышленных площадок, нужны системные меры [1].

Обзор литературы. Степень научной разработанности проблемы. Исследованию перехода промышленных парков на режим импортозамещения посвящены работы: Кирбитовой С.В., Коновалова Ю.В., Моисеева В.В., Назаренко В.С., Широковой О.В.

Такой аспект проблемы, как импотртозамещение промышленных парков, рассматриваемый в исследовании, недостаточно изучен. В настоящее время в научной литературе не рассматривается широко новая модель импортозамещения в квазиплановом режиме.

Методология исследования. Для поддержки импортозамещения разработан ряд шагов [2]:

• ставка налога на прибыль от реализации проекта импортозамещения составит 0% и до 7,6% снижены страховые взносы для работников сроком на 7 лет (внесение изменений в статьи 284 и 427 части 2 НК РФ);
• используя механизм специнвестконтракта, заключаемый между инвестором технологически значимых проектов и государством, гарантировать закупки импортозамещающей продукции;
• возместить приобретения опытных партий продукции промышленного кластера;
• ввести мораторий на налоговые проверки, перевести в режим налогового мониторинга и отменить таможенные проверки, дистанционно контролировать информацию из систем учета товаров;
• разработать и внедрить механизм льготного кредитования производственных предприятий. Кредитование проектов по производству продукции по ставке 90% от ключевой ставки, остальные проценты будут субсидироваться государством банкам со сроком кредита не более 10 лет. На их реализацию до 2030 года планируется направить 5,2 трлн рублей: 2,9 трлн рублей составят средства инвесторов, а 2,3 трлн рублей льготными кредитами.

Различные промышленные площадки, дают возможность развивать производство приемлемыми темпами. Предусмотрены механизмы снятия излишней бюрократии, упрощены процедуры, введены специальные правовые режимы, например, запущена программа субсидирования затрат на субъектов Российской Федерации по созданию и развитию технопарков в электронной промышленности.

Максимальная субсидия на проектирование, строительство и оснащение проектно-конструкторских центров, центров прототипирования, центров коллективного пользования опытной техникой составляет до 900 млн руб. (до 300 млн рублей ежегодно в течение 3 лет) [3].

Исследование (анализ). За последние 9 лет объем инвестиций резидентов промышленных парков в производство превысил 1,5 трлн рублей. В развитие инфраструктуры вложено 341 млрд рублей. В среднем на каждый рубль инвестиций в инфраструктуру промышленных парков приходится почти 4,5 рубля частных инвестиций резидентов. Соотношение может достигнуть пропорции 1:10. Две трети промышленных парков, более 250 площадок, основаны на частных инвестициях. Частные парки работают в 55 регионах России из 67 регионов, где развита инфраструктура [4].

Бизнес промышленных парков сохранит свою привлекательность и в текущей экономической обстановке. Часть рисков может быть нивелирована за счет поддержки государства. Наиболее успешные частные промышленные парки в 90% случаев расположены в регионах, принявших законы о предоставлении паркам налоговых льгот и иных мер поддержки.

Государственная поддержка в виде льгот по налогу на имущество и субсидий на компенсацию части произведенных затрат сокращает срок окупаемости проекта до 7–9 лет. Срок окупаемости промышленного парка в зависимости от размера, резидентной политики и бизнес-модели площадки составляет в среднем 12–15 лет.

Наряду с государственными частные промышленные парки пользуются льготами по подоходному налогу (41%), налогу на имущество (40%), земельному (25%) и транспортному налогам (16%). На эти цели в 2023-2025 годах будет выделено 7,2 млрд рублей и одним из результатов станет создание 3000 новых рабочих мест в течение 3 лет.

2,57 млрд рублей будет выделено 5 регионам на создание и развитие технопарков. Будут предусмотрены средства на проектирование и оснащение оборудованием объектов технологической инфраструктуры. К 2030 году технопарки произведут не менее 15 видов электронной продукции и создадут более 1,6 тыс. рабочих мест [5].

Данная модель формировалась в условиях высокой вовлеченности в процесс глобализации. Новые российские производственные мощности построены с расчетом на участие в сложных цепочках поставок.

Поддержку можно осуществлять двумя способами.

Первый вариант – создание нового механизма поддержки кластерных проектов, при котором получателями субсидии будут регионы, а не инициаторы проекта, субъекты будут участвовать в проекте на условиях софинансирования, что будет включать не только НИОКР, но и капитальные вложения в оборудование и строительство в дотируемой деятельности зданий и сооружений [6].

Второй вариант – скорректировать механизм поддержки производства импортозамещающей продукции за счет увеличения максимальной субсидии с 300 млн до 500 млн рублей, доли покрытия затрат от всего проекта с 30 до 50%, доли НИОКР. затраты до 100% [7].

По итогам 2021 года среди лидеров по инвестициям в промышленные парки оказались отрасли, которые лидируют в списке приоритетных государственных проектов в области импортозамещения: автомобилестроение, химическая промышленность, металлургия. В ряде случаев инструментами импортозамещения станут новые проекты, к этому процессу присоединятся действующие производства, например, созданные западными инвесторами, но получившие в результате санкций российских собственников [8].

В России реализовано более 1000 проектов по импортозамещению:

• разработка холдингом «Росэлектроника» госкорпорации Ростех литий-ионных аккумуляторов, обеспечивающих автономную работу устройств;
• разработка вертолетного двигателя «ОДК-Климов» ВК-650. Он будет использоваться в вертолетах Ансат, ВРТ-500 и Ка-226Т;
• разработка Саратовским заводом полимерных материалов полимерных композиционных материалов на основе полипропилена и полиамида для замещения импорта инженерных пластиков;
• создание корпорацией Ростех системы автоматического управления нового авиационного двигателя ПД-8;
• изготовление Пермским заводом «Машиностроитель» комплектующих для отечественного авиадвигателя ПД-14;
• запуск Кушвинским заводом валков производства валков для станов 5000 [9].

Выводы. Спрос на площади промышленных парков стимулирует запуск нового механизма – промышленной ипотеки. Предусмотрено льготное кредитование на приобретение объектов промышленной недвижимости в размере до 500 млн рублей на 7 лет по ставке 3% годовых для технологических компаний и 5% годовых для прочих промышленных предприятий. Годовой спрос на приобретение площадей по данному механизму оценивается более чем в 500 тысяч квадратных метров.

Интерес к освободившимся на фоне санкций площадям проявляют как отечественные предприятия, реализующие импортозамещающие проекты, так и инвесторы из стран, не присоединившихся к санкциям. Разорванные кооперационные связи с зарубежными поставщиками комплектующей базы требуют ускоренного импортозамещения. Значительно сокращаются сроки реализации инвестиционных проектов при покупке свободных площадей, которые часто продаются со скидкой [10].

Список источников

1. Федеральный закон от 31 декабря 2014 г. № 488-ФЗ «О промышленной политике в Российской Федерации».
2. Постановление Правительства РФ от 12 декабря 2019 г. № 1649 «Об утверждении Правил предоставления субсидий из федерального бюджета российским организациям на финансовое обеспечение затрат на проведение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ по современным технологиям в рамках реализации такими организациями инновационных проектов и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».
3. Кирбитова С.В. Импортозамещение: сущность, практика реализации, стратегические приоритеты и особенности применения таможенного механизма в России / С. В. Кирбитова. Казань, 2019. 148 с.: табл., схем. Режим доступа: по подписке. URL: https://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=567434. Библиогр.: с. 125-139. ISBN 978-5-00118-316-7. Текст: электронный.
4. Коновалов Ю.В. Механизмы промышленной политики, влияющие на импортозамещение и инновационную стратегию предприятий // Российское предпринимательство. 2017. Том 18. № 6. с. 957-970. doi: 10.18334/rp.18.6.37653.
5. Кузнецова С.Н., Голыничева Е.М. Перспективы инновационного развития финансового сектора в России. В сборнике: Общество. Наука. Инновации (НПК-2022). Сборник статей XXII Всероссийской научно-практической конференции. В 2-х томах. Киров, 2022. С. 1040-1046.
6. Кузнецова С.Н., Козлова Е.П., Некрасов М.Н., Гнездин А.В., Скороходов И.С. Промышленный парк — часть региональной промышленной политики. Московский экономический журнал. 2022. Т. 7. № 10.
7. Матвеева Е.И., Кузнецова С.Н. Влияние санкций на экономическую безопасность России. В сборнике: Экономическая безопасность России: проблемы и перспективы. Материалы X Международной научно-практической конференции ученых, специалистов, преподавателей вузов, аспирантов, студентов. Нижний Новгород, 2022. С. 303-306.
8. Миронов Д.С. Механизмы государственной поддержки в формировании и развитии полиотраслевых промышленных парковых структур / Д.С. Миронов, В.А. Благинин // Современная научная мысль. № 3. 2017. С. 117–126.
9. Моисеев В.В. Импортозамещение в экономике России / В. В. Моисеев. – 2-е изд., испр. и доп. Москва: Директ-Медиа, 2022. 304 с.: ил., табл. (Современная Россия). Режим доступа: по подписке. URL: https://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=686781. Библиогр.: с. 229-262. ISBN 978-5-4499-3037-8. Текст: электронный.
10. Широкова О.В., Назаренко В.С. Государственная политика импортозамещения: предварительные итоги и тенденции // Экономические отношения. Том 7. № 4. с. 343-356. doi: 10.18334/eo.7.4.38431.

References

1. Federal Law of December 31, 2014 № 488-FZ «On Industrial Policy in the Russian Federation».
2. Decree of the Government of the Russian Federation of December 12, 2019 № 1649 «On approval of the Rules for the provision of subsidies from the federal budget to Russian organizations for financial support of the costs of conducting research and development work on modern technologies as part of the implementation of innovative projects by such organizations and on declaring invalid some acts of the Government of the Russian Federation».
3. Kirbitova S.V. Import substitution: essence, practice of implementation, strategic priorities and features of the application of the customs mechanism in Russia / S. V. Kirbitova. Kazan, 2019. 148 p.: tables, diagrams. Access mode: by subscription. URL: https://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=567434. Bibliography: p. 125-139. ISBN 978-5-00118-316-7. Text: electronic.
4. Konovalov Yu.V. Mechanisms of industrial policy influencing import substitution and innovative strategy of enterprises // Russian Journal of Entrepreneurship. 2017. Volume 18. № 6. p. 957-970. doi: 10.18334/rp.18.6.37653.
5. Kuznetsova S.N., Golynicheva E.M. Prospects for innovative development of the financial sector in Russia. In the collection: Society. The science. Innovations (NPK-2022). Collection of articles of the XXII All-Russian Scientific and Practical Conference. In 2 volumes. Kirov, 2022. p. 1040-1046.
6. Kuznetsova S.N., Kozlova E.P., Nekrasov M.N., Gnezdin A.V., Skorokhodov I.S. The industrial park is part of the regional industrial policy. Moscow Economic Journal. 2022. Vol. 7. № 10.
7. Matveeva E.I., Kuznetsova S.N.Impact of sanctions on the economic security of Russia. In the collection: Economic security of Russia: problems and prospects. Materials of the X International scientific-practical conference of scientists, specialists, university teachers, graduate students, students. Nizhny Novgorod, 2022, p. 303-306.
8. Mironov D.S. Mechanisms of state support in the formation and development of polysectoral industrial park structures / D.S. Mironov, V.A. Blaginin // Modern scientific thought. № 3. 2017. P. 117–126.
9. Moiseev V.V. Import substitution in the Russian economy / VV Moiseev. — 2nd ed., Rev. and additional Moscow: Direct-Media, 2022. 304 p.: ill., tab. (Modern Russia). Access mode: by subscription. URL: https://biblioclub.ru/index.php?page=book&id=686781. Bibliography: p. 229-262. ISBN 978-5-4499-3037-8. Text: electronic.
10. Shirokova O.V., Nazarenko V.S. State policy of import substitution: preliminary results and trends // Economic relations. 2017. Volume 7. № 4. p. 343-356. doi: 10.18334/eo.7.4.38431.

Для цитирования: Кузнецова С.Н., Козлова Е.П., Назарова А.Н., Назарова Е.Н., Некрасов М.Н. Переход промышленных парков на режим импортозамещения // Московский экономический журнал. 2023. № 3. URL: https://qje.su/ekonomicheskaya-teoriya/moskovskij-ekonomicheskij-zhurnal-3-2023-12/

© Кузнецова С.Н., Козлова Е.П., Назарова А.Н., Назарова Е.Н., Некрасов М.Н. 2023. Московский экономический журнал, 2023, № 3.

PDF-файл статьи

Научная статья

Original article

УДК 33

doi: 10.55186/2413046X_2023_8_3_104

ЭКОСИСТЕМА И КЛЮЧЕВЫЕ ОСОБЕННОСТИ ИНВЕСТИЦИЙ СОЦИАЛЬНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

ECOSYSTEM AND KEY FEATURES OF SOCIAL IMPACT INVESTMENTS

Яфизова Аделя Дамировна, аспирант, Санкт-Петербургский государственный экономический университет, Email: adelya_yafizova@mail.ru

Yafizova Adela Damirovna, Graduate student, Saint Petersburg State University of Economics

Аннотация. Данное исследование направлено на развитие подхода инвестиций социального воздействия, в том числе, на выявление ключевых отличий данных инвестиций от традиционного инвестирования и описание экосистемы социально-ориентированных инвестиций. Актуальность социально-ориентированного инвестирования, рассматриваемого в исследовании, обусловлена сочетанием двух принципиальных элементов экосистемы – финансовая отдача и решение социальных проблем.

Abstract. This study is aimed at developing the approach of social impact investments, including identifying the key differences between these investments and traditional investments and describing the ecosystem of socially-oriented investments. The relevance of socially-oriented investment considered in the study is due to the combination of two fundamental elements of the ecosystem – financial return and the solution of social problems.

Ключевые слова: импакт-инвестирование, инвестиции социального воздействия, социальная и экологическая стратегия, социально ответственное инвестирование, социальное предприятие

Keywords: impact investing, social impact investments, social and environmental strategy, socially responsible investing, social enterprise

Введение

Ввиду роста масштабов и степени сложности социальных проблем, с которыми сталкивается человечество в последние годы, становится очевидным, что общепринятые и стандартные стратегии социального урегулирования вопросов не всегда оказываются эффективными. Также правительства, оценивая ограничения государственных бюджетов и принимая во внимание недостатки традиционных социальных структур, все больше стали заинтересованы во внедрении инвестиций социального воздействия как эффективного метода развития социальной стратегии государства.

В последние десятилетия размер и качество национальных и всемирных социальных проблем приобрели более масштабное значение, пандемия COVID-19 и последующий экономический кризис оказали колоссальное влияние на благополучие многих граждан и на финансовую стабильность многих социальных и некоммерческих предприятий. Интерес государств к внедрению системы инвестиций социального воздействия в последние годы растет, этот факт можно обусловить 2 глобальными причинами: ограниченность государственных ресурсов для решения социальных вопросов, растущий спрос государств на создание положительного социального воздействия.

Основная часть

В качестве основных отличий инвестиций социального воздействия от традиционных инвестиций можем выделить большую гибкость условий погашения, более низкие процентные ставки, и больший риск. Выделим ключевые особенности инвестиций социального воздействия и дифференцируем данное понятие от сопутствующих и взаимосвязанных.

Инвестиции социального воздействия – это подход, который находится между благотворительностью и коммерческими инвестициями. Когда благотворительность нацелена лишь на социальную отдачу, а коммерческие инвестиции – на финансовую, инвестиции социального воздействия нацелены на то и другое, при этом обе цели равнозначны и усиливают друг друга.

Необходимо разграничивать понятия «инвестиции социального воздействия» и «устойчивые и ответственные инвестиции». Второй термин подразумевает ориентированный на долгосрочную перспективу инвестиционный подход, который учитывает отрицательные и положительные социальные последствия, создаваемые бизнесом. Это означает, что положительная социальная отдача выступает как дополнительная цель и внешний фактор, но не как цель создания подобных инвестиций. Устойчивые и ответственные инвестиции предполагают анализ компании на предмет соответствия деятельности данной компании принципам социальной и экологической ответственности: воздействие создаваемого продукта на природу, корпоративные принципы, прозрачность отчётности. Данного типа инвестирование предполагает минимизацию риска причинения социуму и природе вреда. В связи с чем устойчивые и социальные инвестиции не могут быть применены в предприятиях, занятых производством оружием, табака или, например, в предприятиях, не использующих в циклах своего производства системы контроля и очищения выбрасываемых в окружающую среду отходов производства. Такие инвестиции не просто позволяют избегать вредоносного эффекта, но и способствуют созданию положительных социальных и экологических эффектов.

«Инвестиции социального воздействия» и «социальные инвестиции» являются дифференцированными терминами. «Социальные инвестиции» являются более обширным определением, обозначающим общие принципы политики, направленной на укрепление социального эффекта, повышение уровня и качества жизни, «инвестиции социального воздействия» являются конкретным финансовым инструментом. Под социальными инвестициями принято понимать любые виды финансовых вложений в социальную сферу, а также государственные субсидии и гранты, целевые бюджетные вложения в социальные национальные и региональные проекты. Также стоит отметить, что социальные инвестиции часто относятся к приоритету государственного целевого финансирования для решения социальных проблем, что в будущем способно окупиться за счет большего экономического роста и занятости.

«Импакт-инвестирование» и «инвестиции социального воздействия» — термины, которые имеют весьма схожие обозначения и часто воспринимаются специалистами как синонимы. При этом анализ публичной зарубежной литературы позволяет сформулировать мнение, что импакт-инвестирование в большей мере нацелено на финансовую отдачу, в то время как инвестиции социального воздействия уравновешивают финансовую и социальную отдачу.

Взаимосвязанным по направлению использования понятием для инвестиций социального воздействия является «комбинированная стоимость». Комбинированная стоимость относится к концептуальному подходу об оценке объекта (капитала, компании или инвестиций) с точки зрения способности комплексного развития финансовой, социальной и экологической ценности. Комбинированная стоимость создается посредством реализации социально-ориентированных проектов инвесторами и социальными предприятиями. Обоснованием комбинированной стоимости считается признание того, что капитал, общество и хозяйствующие субъекты в процессе объединения своих ресурсов создают нечто большее, чем совокупность своих ресурсов.

Государственное содействие инвестициям социального воздействия рассматривается через призму способа участия государства в подобном рыночном подходе. Государство оказывает комплексную поддержку конкретному элементу экосистемы или само становится этим элементом. Например, если государство выступает на стороне предложения, то государство обеспечивает благоприятную среду для поставщиков капитала или само инвестирует в инициативу. Правительство выбирает один из курсов построения рыночной системы инвестиций социального воздействия: создатель, участник, управляющий. В роли создателя государство выступает ключевым инициатором развития подобных инвестиций и обозначает в качестве ключевого приоритета политики государства – построение эффективной системы реализации проектов в рамках инвестиций социального воздействия. Роль управления предполагает развитие деятельности правительства, направленного на создание нормативной и правовой базы для реализации инициатив, а также деятельность по устранению барьеров. В качестве участника государство можно рассматривать: 1) как покупателя услуг, создаваемых в рамках проектов, реализованных с помощью инвестиций социального воздействия; 2) распределителя государственных расходов; 3) поставщика инвестиционного капитала. В зоне регулирования государства остаются важнейшие элементы функционирования экосистемы, такие как правовая база и правовой статус поставщиков социальных услуг, регуляция фискальных стимулов для поставщиков социальных услуг, меры по облегчению доступа к рынкам, правовое создание новых финансовых инструментов, создание стандартизированного подхода к оценке воздействия от реализации социальных инвестиций.

В качестве ключевых проблем инвестиций социального воздействия можно выделить следующие направления:

• Вопрос измеримости воздействия. Одной из главных проблем реализации инвестиций социального воздействия является вопрос корректности и в принципе возможности объективной оценки социального или экологического воздействия соизмеримого с финансовой отдачей.
• Инвестиции социального воздействия могут привести к формулированию неверных стимулов, при которых цель сосредотачивается на тех секторах, которые прогнозируют достаточно быстрый и легкий способ достижения результата, таким образом группы социальных проблем, решение которых предполагает использование дорогостоящих и более рискованных методов, не имеющих претендентов в прошлом, остаются вне поле зрения инвесторов. В связи с чем данная категория проблем переходит на полное государственное урегулирование.
• Политика инвестиций социального воздействия невольно подталкивает предприятия использовать свое участие в подобных проектах для улучшения корпоративной стратегии и имиджа компании, что может перерасти не в нацеленность на социальную и финансовую результативность, а в использование данного феномена в имиджевых целях.
• Инвестиции социального воздействия не являются панацеей для решения всех существующих социальных проблем. Потребности общества не всегда возможно удовлетворить рыночными механизмами, существует пул коммерчески не жизнеспособных проектов, с связи с чем государственное регулирование и благотворительность являются важными элементами функционирования государственной системы решения социальных проблем в целом.

Экосистема инвестиций социального воздействия имеет сложную структуру, состоящую из блока предложения инвестиций, блока спроса на такие инвестиции, блока финансовых и правовых посредников. Инвестиции социального воздействия представляют собой процесс финансового обеспечения организаций, удовлетворяющих социальные потребности. То есть такие инвестиции можно оценивать, как экономическое обоснование деятельности, которую ранее было принято относить к благотворительной, которая не предполагает финансовой выгоды. Однако появление такого механизма, как инвестиции социального воздействия позволяет применять совершенно новый подход в решении социальных вопросов, который предполагает процесс, направленный как на решение самой проблемы социального характера, так и на получение финансовой отдачи от реализации проекта.

Таким образом, принципиальным отличием инвестиций социального воздействия от других типов инвестирования является стремление к достижению равнозначных целей по социальной и финансовой отдаче. В результате реализации инвестиций социального воздействия создается комбинированная стоимость, включающая социальный и финансовый эффект.

Экосистема инвестиций социального воздействия в разрезе элементов, типа участия субъектов и их взаимодействия представляет собой сложную структуру. Инвесторы, выступая поставщиками капитала, выступают на стороне предложения, к ним относятся частные или государственные организации и участники, предоставляющие финансирование. Сами цели инвестиций формируют сторону спроса – например, организации, деятельность которых направлена на решение социальных проблем. Доступ к финансированию является ключевой проблемой для подобных организаций, так как их деятельность отличается повышенной рискованностью. Прямая передача капитала организациям для реализации проектов предполагает получение прямых доходов, но высокие транзакционные издержки и отсутствие у организаций достаточных компетенций для комплексного управления инвестиционным процессом является причиной выбора в качестве способа инвестирования инвестиционные фонды. Посредниками между сторонами спроса и предложения экосистемы инвестиций социального воздействия выступают банковские и небанковские финансовые организации. Банки, акселераторы, консультационные фирмы, сети предоставляют ресурсы для развития экосистемы инвестиций социального воздействия. Состав участников экосистемы инвестиций социального воздействия указывает нам на то, что рынок подобных инвестиций зависит от эффективности функционирования всех субъектов. Это предполагает развитую нормативную и правовую базу, наличие альтернативы в выборе посредника, развитую корпоративную культуру и знания о самих инвестициях социального воздействия.

В качестве ключевых принципов функционирования экосистемы инвестиций социального воздействия можно выделить две группы принципов: финансовые и нефинансовые. К финансовым относятся окупаемость инвестиций, финансовая отдача от достигнутого и измеримого социального воздействия, к нефинансовым принципам необходимо отнести нацеленность на социальную отдачу, достигнутая и измеримая социальная отдача. Данных принципов возможно придерживаться, применяя новаторство в комбинировании финансовых и социальных ресурсов при реализации инициативы как инвестиции социального воздействия.

Заключение

Несмотря на рост интереса к инвестициям социального воздействия существует ряд барьеров, препятствующих интересу инвесторов в участии в подобных проектах: дефицит капитала ввиду оценки соотношения дохода и рискованности; дефицит предложений, соответствующих высоким требованиям инвесторов, не развитая система институциональных структур; недостаточное государственная поддержка. Уникальность инвестиций социального воздействия заключается в нацеленности на достижение двух равнозначных целей одновременно, каждая из которых в равной степени важна для всех субъектов экосистемы. Таким образом, учитывая рост социальных проблем, с которым сталкивается государство, и ограниченность национальных ресурсов, инвестиции социального воздействия рассматриваются как новый привлекательный механизм решения проблем нашего времени.

Список источников

1. Ларин А. Игнорирование ESG может обернуться потерей рынка // РБК [Электронный ресурс]. URL: https://trends.rbc.ru/trends/amp/news/615dbf4d9a7947f06a344537 (дата обращения: 17.10.2022).
2. Дмитриев Ю.А., Наумова И.В. Социальные инвестиции в регионах России: оценка эффективности и перспективы развития // Современная конкуренция. 2012. № 1. С. 117-120.
3. Доклад о социальных инвестициях в России – 2019: к трансформации бизнеса в интересах устойчивого развития / Ю. Е. Благов, А. А. Петрова-Савченко; под общ. ред. Ю.Е. Благова. М.: Ассоциация Менеджеров, 2020.
4. Новая социальная стратегия. Сессии «Пандемия и социальная ответственность» и «Новая этика отношений: врач, пациент и его близкие» // Агентство стратегических инициатив [Электронный ресурс]. URL: https://asi.ru/news/158122/ (дата обращения: 12.10.2022). Управление развитием территорий 250
5. Обзор «Социально ответственное инвестирование. Опыт развитых стран» // КампусНКО.РФ [Электронный ресурс]. URL: https://кампуснко.рф/wp-content/uploads/2021/05/Инвестиции.pdf (дата обращения: 11.10.2022).
6. Проекты фонда Дом.РФ в городах России // Дом.РФ [Электронный ресурс]. URL: https://xn--d1aqf.xn-- p1ai/urban/projects/ (дата обращения: 17.10.2022).
7. Цели в области устойчивого развития // ООН [Электронный ресурс]. URL: https://www.un.org/sustainabledevelopment/ru/sustainable-development-goals/ (дата обращения: 11.10.2022).
8. Что такое ESG-инвестиции: как развивается ответственное инвестирование в России и мире // Life Profit [Электронный ресурс]. URL: https://life.akbars.ru/pf/ESG-principy-v-investirovanii (дата обращения: 11.10.2022).
9. Что такое импакт-бизнес и почему это – тренд новой экономики // РБК [Электронный ресурс]. URL: https://trends.rbc.ru/trends/innovation/5f6395ed9a79471d39b62c81 (дата обращения: 12.10.2022).
10. ESG и импакт-бизнес: когда мы перестанем брать ресурсы в долг // VC.RU [Электронный ресурс]. URL: https://vc.ru/future/304661-esg-i-impakt-biznes-kogda-my-perestanem-brat-resursy-v-dolg (дата обращения: 12.10.2022).
11. ESG-инвестиции захватывают мир. Что это и почему они все популярнее // РБК [Электронный ресурс]. URL:: https://investfunds.ru/news/77835/ (дата обращения: 12.10.2022).
12. ESG-трансформация: Россия находится в самом начале «зеленого» пути // Национальный исследовательский университет Высшая школа экономики [Электронный ресурс]. URL: https://www.hse.ru/news/expertise/463394013.html (дата обращения: 16.10.2022).
13. What World Are You Investing In? // GIIN [Электронный ресурс]. URL: https://thegiin.org/ (дата обращения: 12.10.2022).

References

1. Larin A. Ignoring ESG can result in the loss of the market // RBC [Electronic resource]. URL: https://trends.rbc.ru/trends/amp/news/615dbf4d9a7947f06a344537 (date of application: 17.10.2022).
2. Dmitriev Yu.A., Naumova I.V. Social investments in the regions of Russia: efficiency assessment and development prospects // Modern competition. 2012. No. 1. pp. 117-120.
3. Report on social investments in Russia – 2019: towards business transformation in the interests of sustainable development / Yu. E. Blagov, A. A. Petrova-Savchenko; under the general editorship of Yu.E. Blagov. M.: Association of Managers, 2020.
4. A new social strategy. Sessions «Pandemic and social responsibility» and «New ethics of relations: doctor, patient and his loved ones» // Agency for Strategic Initiatives [Electronic resource]. URL: https://asi.ru/news/158122 / (date of request: 12.10.2022). Territory Development Management 250
5. Review «Socially responsible investing. The experience of developed countries» // CampusNKO.RF [Electronic resource]. URL: https://кампуснко .rf/wp-content/uploads/2021/05/ Investments.pdf (accessed date: 11.10.2022).
6. Projects of the Dom Foundation.RF in the cities of Russia // Dom.RF [Electronic resource]. URL: https://xn--d1aqf.xn —p1ai/urban/projects/ (accessed date: 17.10.2022).
7. Sustainable Development Goals // UN [Electronic resource]. URL: https://www.un.org/sustainabledevelopment/ru/sustainable-development-goals / (date of request: 11.10.2022).
8. What is ESG investment: how responsible investing develops in Russia and the world // Life Profit [Electronic resource]. URL: https://life.akbars.ru/pf/ESG-principy-v-investirovanii (date of application: 11.10.2022).
9. What is impact business and why is it a trend of the new economy // RBC [Electronic resource]. URL: https://trends.rbc.ru/trends/innovation/5f6395ed9a79471d39b62c81 (date of application: 12.10.2022).
10. ESG and impact business: when we stop borrowing resources // VC.RU [Electronic resource]. URL: https://vc.ru/future/304661-esg-i-impakt-biznes-kogda-my-perestanem-brat-resursy-v-dolg (date of application: 12.10.2022).
11. ESG-investments are taking over the world. What is it and why are they more popular // RBC [Electronic resource]. URL:: https://investfunds.ru/news/77835 / (date of request: 12.10.2022).
12. ESG-transformation: Russia is at the very beginning of the «green» path // National Research University Higher School of Economics [Electronic resource]. URL: https://www.hse.ru/news/expertise/463394013.html (accessed: 10/16/2022).
13. What World Are You Investing In? // GIIN [Electronic resource]. URL: https://thegiin.org / (date of request: 12.10.2022).

Для цитирования: Яфизова А.Д. Экосистема и ключевые особенности инвестиций социального воздействия // Московский экономический журнал. 2023. № 3. URL: https://qje.su/ekonomicheskaya-teoriya/moskovskij-ekonomicheskij-zhurnal-3-2023-10/

© Яфизова А.Д, 2023. Московский экономический журнал, 2023, № 3.

PDF-файл статьи

Научная статья

Original article

УДК 33

doi: 10.55186/2413046X_2023_8_3_103

РЕИНЖИНИРИНГ БИЗНЕС-ПРОЦЕССОВ ПРИ ИННОВАЦИОННОМ ПРЕОБРАЗОВАНИИ ПРОИЗВОДСТВА

REENGINEERING OF BUSINESS PROCESSES IN INNOVATIVE TRANSFORMATION OF PRODUCTION

Арсентьев Виктор Михайлович, аспирант, ФГАОУ ВО «Самарский государственный экономический университет», E-mail: arsentiev.viktor@mail.ru

Arsentiev Viktor Mikhailovich, PhD student, Samara State Economic University, Email: arsentiev.viktor@mail.ru

Аннотация. Современные предприятия, чтобы внедрять передовые технологии, должны менять свои бизнес-процессы. В статье обсуждаются принципы, этапы и методы реинжиниринга. Объектом исследования являются бизнес-процессы предприятия. Предметом исследования — методы и механизмы проведения реинжиниринга на предприятиях. В статье дано объяснение термина реинжиниринг. Сформулированные принципы реинжиниринга поясняют его основные положения. Анализируются методологии Хаммера
и Чампи, Давенпорта, Манганелли и Кляйн, Кодак. Показано, что в каждой
из этих методологий есть свой подход к реинжинирингу, однако, общие принципы реинжиниринга бизнес-процессов предприятия выполняются во всех методах. По результатам анализа выделяется пять основных этапов проведения реинжиниринга. Приведен пример апробации обсуждаемых методологий
с использованием составления картограмм деятельности организаций
до и после автоматизации. В заключении статьи обсуждается важность реинжиниринга в процессе трансформации предприятия в связи с введением инноваций.

Abstract. Modern enterprises, in order to implement advanced technologies, must change their business processes. The article discusses the principles, stages, methods of reengineering. The object of research is the business processes of the enterprise. The subject of the research is the methods and mechanisms of reengineering in enterprises. The article gives an explanation of the term reengineering. The formulated principles of reengineering explain its main provisions. The methodologies of Hammer and Champy, Davenport, Manganelli and Klein and Kodak are analyzed. It is shown that each of these methodologies has its own approach to reengineering, however, the general principles of enterprise business process reengineering are implemented in all technologies. According to the results of the analysis, five main stages of reengineering are distinguished. An example of approbation of the discussed methodologies using the mapping of organizations’ activities before and after automation is given. In conclusion, the article discusses the importance of reengineering in the process of enterprise transformation in connection with the introduction of innovations.

Ключевые слова: реинжиниринг, инновации, бизнес-процесс, производство

Keywords: reengineering, innovation, business process, production

Введение

В современных условиях довольно часто приходится внедрять новые методы и приемы производства, что ведет за собой изменение и бизнес-процессов [1, 2, 3].

Реинжиниринг (или редизайн) бизнес-процессов (РБП) является основой, управления изменениями бизнес-процессов и трансформации бизнеса.

РБП играет важную роль в повышении эффективности организации с точки зрения затрат, качества, доставки, производительности сотрудников и т.д.

За счет оптимизации РБП повышается прибыльность компании и сохраняются конкурентные преимущества. Повышается производительность сотрудников, повышается удовлетворенность клиентов [4, 5, 6].

Существует несколько подходов к организации перестройки бизнес-процессов. Автор в результате анализа этих подходов предлагает свой, который в отличие от предыдущих опирается на графо структурный метод.

Предложенный подход реинжиниринга бизнес-процессов включает три этапа: этап анализа, этап проектирования и этап реализации [7, 8].

Существующие подходы к реинжинирингу

Существует несколько методологий РБП [9, 10, 11]. Методология Хаммера и Чампи [12] включает в себя шесть шагов: инициация, описание существующих бизнес–процессов, выбор инновационных бизнес-процессов для реинжиниринга, анализ производительности старых и новых бизнес-процессов, перепроектирование бизнес-процессов и их внедрение.

Методология Давенпорта [13] так же содержит 6 шагов: разработка бизнес-видения, определение бизнес-процессов для реинжиниринга, осмысление бизнес-процессов, настройка контрольных показателей производительности для реконструированных бизнес-процессов, изучение инструментов и приложений, которые могут быть применены к новым бизнес-процессам, разработка прототипа и его анализ всей командой, внедрение прототипа.

Методология Манганелли и Кляйн [14] предполагает сосредоточение на главных бизнес-процессах, имеющих решающее значение. Всем участникам предлагается определить цели реинжиниринга. Выбираются ключевые позиции для редизайна. Изучается производительность старых и новых бизнес-процессов. Проектируется среда для людей. Внедряются новые бизнес-процессы и среда.

Методология Кодак [15]. Планируется процесс проекта реинжиниринга, определяются процедуры и правила. Собирается проектная группа, назначается руководитель проектов и разрабатывается комплексная модель. Перепроектируются бизнес-процессы и внедряются.

Принципы реинжиниринга бизнес-процессов

На основе проведенных исследований, сформулируем принципы РБП:

• работа ориентирована на результаты, а не задачи;
• необходимо охватывать все бизнес-процессы и расставить приоритеты в порядке срочности редизайна;
• работа должна ориентироваться на реальное производство информации;
• обращаться с географически рассредоточенными ресурсами так, как будто они централизованы [16, 17];
• связывать параллельные бизнес-процессы, а не просто интегрировать их результаты;
• точка принятия решения должна быть там, где выполняется работа;
• постоянный контроль в процессе производства;
• получение информации должно быть один раз и в источнике.

Этапы реинжиниринга бизнес-процессов

РБП направлен на перепроектирование всего бизнес-процесса. Реинжиниринг применяется, если бизнес-процессы нуждаются в существенной перестройке. В результате анализа выделим этапы реинжиниринга.

Шаг 1: Установка видения и бизнес-целей

Определяются основные направления изменения производственной деятельности. Необходимо уточнить свои цели как качественно, так и количественно.

Шаг 2: Создание компетентной команды

Выбранная команда должна знать основные бизнес-процессы производства, иметь навыки в проведении реорганизации предприятий.

Необходимо проводить опросы и бенчмаркинг, чтобы определить, что должно быть. Также необходимо донести идею преобразований до всех сотрудников.

Шаг 3: Понимание текущего бизнес-процесса

Производится анализ бизнес-процессов предприятия как есть в настоящее время и формулируются бизнес-процессы, которые будут в будущем. Бизнес-процессы картируются. На этом этапе полезно применять IDEF0 технологию [10, 11].

Шаг 4. Перепроектирование бизнес-процессов

Исходя из первоначального видения, производится перепроектирование процессов, которые являются более эффективными, чем предыдущие. На этом этапе необходимо составить описание бизнес-процессов в нотации IDEF0 [11], описать карту будущего состояния бизнес-процессов, на которой будут отмечены решения, которые определены для решения проблем текущего состояния.

Шаг 5. Внедрение РБП

После анализа необходим синтез. Новые бизнес-процессы апробируются на малом участке и затем вводятся повсеместно.

Апробация предложенных методологий

Для примера рассмотрим типичную производственную организацию, которая принимает заказы, выполняет их и рассылает продукцию по заказам. Реинжиниринг обычно связывают с автоматизацией бизнес-процессов или с их реструктуризацией. Рассмотрим первый случай. На первом шаге анализируем деятельностей компании и описываем в виде схемы результаты ее деятельности до автоматизации (рис. 1).

Начало потока бизнес-процессов начинается с приемки заказа и уточнения требований по заказу. На этапе уточнения требований к отделу продаж подключается конструктор компании, если это необходимо. Производятся замеры и расчеты, заключается договор заказ и передается на исполнение. После исполнения заказа он отправляется на склад и далее отправляется заказчику.

На втором и третьем шаге создаем команду для проведения реинжиниринга. Созданная команда изучает существующие бизнес-процессы и на четвертом производит их перестройку в соответствии со своим видением будущего предприятия.

Команда по реинжинирингу выявляет недостатки существующих бизнес–процессов и предлагает автоматизировать их. Это ускорит и качественно улучшит процессы изготовления заказа.

Как мы видим из рис.2 на предприятии предполагается внедрить единую автоматизированную систему управления, состоящую из четырех модулей, которые позволяют автоматизировать процесс документооборота, производства, логистики и управление проектным бюро. Внедрение этих систем позволит существенно сократить затраты на производство и улучшить качество управления.

На шаге 5 производится внедрение разработанных бизнес–процессов. В результате анализа и просчета стоимости и эффективности автоматизации бизнес-процессов было решено начинать внедрение автоматизированных бизнес-процессов с автоматизации приема заказов, так как этот бизнес–процесс даст максимальную прибыль от автоматизации. Следующим этапом целесообразно автоматизировать документ, так как этот бизнес–процесс является объединяющим для всех остальных. Внедрение этого бизнес-процесса позволит в организации создать централизованное хранилище
для всех документов. После можно автоматизировать все остальные бизнес-процессы.

Перед внедрением производится оценка эффективности и самоокупаемости автоматизации бизнес–процессов. Оценка по контрольному варианту показала, что от внедрения автоматизированной системы управления также возможно получить сокращение объема фонда оплаты труда. Кроме этого, внедрение проекта показало ускорение и улучшение контролинга за прохождением заказа. Были исключены ручные операции, которые ведут к появлению ошибок. Был улучшен контроль и обеспечена информативность по всем заказам.

Заключение

Инструменты и методы цифровой трансформации значительно упрощают и ускоряют разработку новых продуктов. Однако они контрпродуктивны и даже бессмысленны, если их заставить работать, поддерживая все те же старые бизнес-процессы разработки продукта, проектирования, производства и обслуживания. То же самое верно и для бизнес-процессов, используемых во всех других бизнес-единицах предприятия.

Точно так же, как продукция производственных предприятий реконструируется и видоизменяется, чтобы приспособиться к новым возможностям, бизнес-процессы также должны быть реконструированы.  Устаревшие бизнес-процессы могут быть большим камнем преткновения для совместной работы подразделений компании, производительности и даже устойчивости предприятия в целом.

Реинжиниринг — это проверенный способ решения для бизнес-процессов, не соответствующих тенденциям и факторам общей цифровой трансформации.

Для руководителей предприятий и руководителей проектов, занимающихся цифровой трансформацией, необходимость модернизации бизнес-процессов должна быть очевидной. Дополнительно стоит отметить, что инструменты и методы цифровой трансформации могут значительно улучшить взаимодействие бизнес-единиц между собой при разработке новых продуктов.

Реинжиниринг любого бизнес-процесса должен начинаться с глубокого погружения в его структуру. Первоначально надо определить, где и почему что-то идет не так. Как только проблемы и их причины будут четко определены, они решаются одна за другой. Таким образом, большая часть реинжиниринга бизнес-процессов заключается в разработке новых возможностей для реконфигурации задач и подзадач, из которых состоит бизнес-процесс. Бизнес-процессы обычно генерируют заранее определенные результаты, которые поддерживают решения или подпитывают последующие бизнес-процессы. Плохо спланированные изменения в бизнес-процессе или даже в нескольких его задачах могут поставить в тупик сотрудников других подразделений компании.

На сегодняшний день большая часть промышленных предприятий России нуждается в перестроении и оптимизации своей деятельности. Профессиональный реинжиниринг бизнес-процессов, совместно с другими методами по улучшению показателей эффективности работы, способен вывести компании из кризиса, а также заложить основу конкурентного производства в будущем.

Список источников

1. Зевеке О.Ю., Кожаев Ю.П. Некоторые аспекты современных экономических процессов в России // Славянский форум. — 2014. — № 1 (5) — с. 239-251.
2. Ордов К.В. Перспективы малого и среднего бизнеса в России // Славянский форум. — 2015. — № 1 (7). — с. 230-234.
3. Абдикеев Н.М., Киселев А.Д. Управление корпорации и реинжиниринг — М.: ИНФРА-М, 2011 — 382 с.
4. Кожаев Ю.П., Шайтура С.В. Управление ресурсами предприятий — Учебное пособие — Бургас, 2016, 107 с.
5. Шайтура А.С. Гибкое управление предприятиями // Славянский форум. — 2021. —  № 2 (32). — С. 262 -271.
6. Шайтура А.С. Формирование финансовых ресурсов в инновационных компаниях // Славянский форум. — 2015. — № 2 (8). — с. 336-340.
7. Григорьев Л.Ю. Менеджмент по нотам: Технология построения эффективных компаний/ — М.: Альбина Паблишерс, 2010. – 692 с.
8. Григорьев А.Ф., Шайтура С.В. Автоматизация технологических процессов с точки экономики // Славянский форум. — 2012. — № 1 (1). — с. 176-180.
9. Шатура С.В., Швед Е.В., Неделькин А.А., Сивченко С.В., Минитаева А.М. Управление процессом развития систем точного земледелия в сельском хозяйстве // Вестник Курской государственной сельскохозяйственной академии. 2022. № 5. с. 28-34.
10. Григорьев А.Ф., Шайтура С.В. IDEF0 модели как средство описания экономических процессов предприятия / В книге: Роль бизнеса в трансформации российского общества-2010 Пятый Международный научный конгресс: сборник тезисов докладов. Московская финансово-промышленная академия – 2010 — с. 692-942.
11. Романова Ю.Д., Шайтура С.В. Безопасность банковских технологий. — В сборнике: Анализ и современные информационные технологии в обеспечении экономической безопасности бизнеса и государства Сборник научных трудов и результатов совместных научно-исследовательских проектов. – Москва — РЭУ им. Г.В. Плеханова., — 2016. — с. 527-531.
12. Hammer M., Champy J. Reengeneering the Corporation: A Manifesto for Business Revolution. 1993, London: Nicholas Brealey Publishing., 294 p.
13. Davenport T. Process Innovation: Reengeneering Work through Information Technology. 1993, Boston, MA.: Harvard Business School Press., 352 p.
14. Manganelli R., Klein M. The Reengineering Handbook: A Step-By-Step Guide to Business Transformation. 1994, New York: Amacom., 320 p.
15. Halvor Holtskog, Geir Ringer The insufficiency of Lean Tradition – Lean meets Kodak Moments // International Journal of Innovation and Technology Management, v 93, 2020, P 944 – 948 p.
16. Шайтура С.В., Шайтура Н.С., Ордов К.В. Направления устойчивого развития аграрного бизнеса // Вестник Курской государственной сельскохозяйственной академии. 2022. № 6. с. 239-249.
17. Шайтура С.В., Сумзина Л.В., Кочетков А.С., Кудров Ю.В. Теоретические основы рабочих процессов объектов геоинформационного сервиса- Бургас, — 2017. — 340 c.

References

1. Zeveke O.Yu., Kozhaev Yu.P. Some aspects of modern economic processes in Russia // Slavic Forum. — 2014. — № 1 (5) — pp. 239-251.
2. Ordov K.V. Prospects of small and medium-sized businesses in Russia // Slavic Forum. — 2015. — № 1 (7). — pp. 230-234.
3. Abdikeev N.M., Kiselev A.D. Corporate management and reengineering — M.: INFRA-M, 2011 — 382 p.
4. Kozhaev Yu.P., Shaitura S.V. Enterprise resource management — Textbook — Burgas, 2016, 107 p.
5. Shaitura A.S. Flexible management of enterprises // Slavic Forum. — 2021. — № 2 (32). — Pp. 262 -271.
6. Shaitura A.S. Formation of financial resources in innovative companies // Slavic Forum. — 2015. — № 2 (8). — pp. 336-340.
7. Grigoriev L.Yu. Management by notes: Technology of building effective companies/ — Moscow: Albina Publishers, 2010. – 692 p.
8. Grigoriev A.F., Shaitura S.V. Automation of technological processes from the point of view of economics // Slavic Forum. — 2012. — № 1 (1). — pp. 176-180.
9. Shatura S.V., Shved E.V., Nedelkin A.A., Sivchenko S.V., Minitaeva A.M. Management of the process of development of precision farming systems in agriculture // Bulletin of the Kursk State Agricultural Academy. 2022. No. 5. pp. 28-34.
10. Grigoriev A.F., Shaitura S.V. IDEF0 models as a means of description economic processes of the enterprise / In the book: The role of business in the transformation of Russian society-2010 The Fifth International Scientific Congress: a collection of abstracts. Moscow Academy of Finance and Industry — 2010 — pp. 692-942.
11. Romanova Yu.D., Shaitura S.V. Security of banking technologies. — In the collection: Analysis and modern information technologies in ensuring the economic security of business and the state Collection of scientific papers and the results of joint research projects. – Moscow — Plekhanov Russian University of Economics., — 2016. — pp. 527-531.
12. Hammer M., Champy J. Reengeneering the Corporation: A Manifesto for Business Revolution. 1993, London: Nicholas Brealey Publishing., 294 p.
13. Davenport T. Process Innovation: Reengeneering Work through Information Technology. 1993, Boston, MA.: Harvard Business School Press., 352 p.
14. Manganelli R., Klein M. The Reengineering Handbook: A Step-By-Step Guide to Business Transformation. 1994, New York: Amacom., 320 p.
15. Halvor Holtskog, Geir Ringer The insufficiency of Lean Tradition – Lean meets Kodak Moments // International Journal of Innovation and Technology Management, v 93, 2020, P 944 – 948 p.
16. Shaitura S.V., Shaitura N.S., Ordov K.V. Directions of sustainable development of agricultural business // Bulletin of the Kursk State Agricultural Academy. 2022. No. 6. pp. 239-249.
17. Shaitura S.V., Sumzina L.V., Kochetkov A.S., Kudrov Yu.V. Theoretical foundations of work processes of geoinformation service objects — Burgas, — 2017. — 340 p.

Для цитирования: Арсентьев В.М. Реинжиниринг бизнес-процессов при инновационном преобразовании производства // Московский экономический журнал. 2023. № 3. URL: https://qje.su/ekonomicheskaya-teoriya/moskovskij-ekonomicheskij-zhurnal-3-2023-9/

© Арсентьев В.М, 2023. Московский экономический журнал, 2023, № 3.

PDF-файл статьи

Научная статья

Original article

УДК 33

doi: 10.55186/2413046X_2023_8_3_102

ФОРМИРОВАНИЕ МОДЕЛИ ПРОЕКТНОГО ФИНАНСИРОВАНИЯ В ЭЛЕКТРОТЕХНИЧЕСКОЙ ОТРАСЛИ РФ

FORMATION OF A PROJECT FINANCING MODEL IN THE ELECTRICAL INDUSTRY OF THE RUSSIAN FEDERATION

Мамышева Евгения Александровна, к.э.н., доцент кафедры «Финансов, налогообложения и финансового учета» аккредитованного образовательного частного учреждения высшего образования «Московский финансово-юридический университет», г. Москва

Гулгонов Данзан Павлович, аспирант аккредитованного образовательного частного учреждения высшего образования «Московский финансово-юридический университет», г. Москва

Бабенко Андрей Андреевич, аспирант аккредитованного образовательного частного учреждения высшего образования «Московский финансово-юридический университет», г. Москва

Mamysheva Evgeniya Aleksandrovna, Candidate of Economics, Associate Professor of the Department of Finance, Taxation and Financial Accounting of the accredited private educational institution of Higher Education «Moscow University of Finance and Law», Moscow

Gulgonov Danzan Pavlovich, postgraduate student of the accredited private educational institution of higher Education «Moscow University of Finance and Law», Moscow

Babenko Andrey Andreevich, postgraduate student of the accredited private educational institution of higher education «Moscow University of Finance and Law», Moscow

Аннотация. Цель данной статьи – изучить различные модели проектного финансирования и выявить наиболее оптимальную модель для электротехнической отрасли России. Данная отрасль является одной из самых быстроразвивающихся в Российской Федерации, что требует постоянного ее финансирования. Ее доля в общем машиностроении составляет 10%. Электротехническая отрасль обладает рядом особенностей в части инвестирования в ее развитие, что требует особого подхода к финансированию проектов, направленных на обеспечение энергетической безопасности нашей страны. В частности, это масштаб и значимость инфраструктурных проектов в отрасли. В статье рассмотрены теоретические основы проектного финансирования, принципы функционирования и основные участники процесса. Выявлено, что проектное финансирование используется повсеместно во всем мире для реализации стратегически важных инвестиционных проектов, обеспечивающих рост ВВП стран, и является одним из главных условий модернизации экономик и их перехода на новый шестой технологический уклад. Показано, что наиболее оптимальной моделью проектного финансирования в электротехнической отрасли России является государственно-частное партнерство, что связано с высокой стоимостью проектов, их долгой окупаемостью (средний срок окупаемости 10-15 лет), и самое главное – стратегической важностью проектов. Выявлено, что в России проектное финансирование широко используется для строительства электростанций и высоковольтных линий электропередачи. За рубежом – наоборот, для реализации проектов в области альтернативных источников энергии – ветрогенераторов и солнечных электростанций. В качестве вывода из данного исследования выявлено, что государственно-частное партнерство в проектном финансировании может быть направлено на реализацию проектов в области диверсификации источников энергии в сторону увеличения доли альтернативных источников электроэнергии в нашей стране.

Abstract. The purpose of this article is to study various models of project financing and identify the most optimal model for the electrical industry in Russia. This industry is one of the fastest growing in the Russian Federation, which requires constant funding. Its share in the general mechanical engineering is 10%. The electrical industry has a number of features in terms of investing in its development, which requires a special approach to financing projects aimed at ensuring the energy security of our country. In particular, this is the scale and importance of infrastructure projects in the industry. The article discusses the theoretical foundations of project financing, the principles of functioning and the main participants in the process. It is revealed that project financing is used everywhere throughout the world for the implementation of strategically important investment projects that ensure the growth of countries’ GDP, and is one of the main conditions for the modernization of economies and their transition to a new sixth technological order. It is shown that the most optimal model of project financing in the electrical industry of Russia is public-private partnership, which is associated with the high cost of projects, their long payback period (average payback period of 10-15 years), and most importantly – the strategic importance of projects. It is revealed that in Russia project financing is widely used for the construction of power plants and high-voltage transmission lines. Abroad – on the contrary, for the implementation of projects in the field of alternative energy sources – wind turbines and solar power plants. As a conclusion from this study, it was revealed that public-private partnership in project financing can be directed to the implementation of projects in the field of diversification of energy sources in the direction of increasing the share of alternative sources of electricity in our country.

Ключевые слова: проектное финансирование, электроэнергетика, инвестор, кредитор, инвестиции

Keywords: project financing, electric power industry, investor, lender, investment 

Проектное финансирование – это один из наиболее эффективных механизмов реализации стратегически важных проектов в различных отраслях. В том числе и в электротехнической отрасли, которая выступает одним из главных секторов машиностроения. От нее во многом зависит уровень развития страны, так как электроэнергия в настоящее время – это ключевой источник энергии, обеспечивающий деятельность отраслей национальной экономики. Электротехника обеспечивает энергетическую безопасность страны.  Электротехническая промышленность занимается производством оборудования для выработки электроэнергии, передачи ее потребителям и преобразования в другие виды энергии.

Электротехническая отрасль России является одной из самых быстроразвивающихся отраслей нашей страны. Электротехника – это высокотехнологичная отрасль, проекты в которой связаны с приборостроением и дорогостоящим оборудованием [5]. Это обуславливает высокую капиталоемкость отрасли и потребность в постоянном инвестировании. Инвестиции выступают основным катализатором научно-технического развития отрасли и создания новых производственных мощностей. Однако окупаемость инвестиций в электроэнергетических проектах остается довольно долгой, что несет определенные риски для инвесторов [6]. В связи с этим, необходимо повышение эффективности инвестирования в электротехническую отрасль, что возможно с помощью проектного финансирования.

Проектное финансирование – это привлечение долгосрочных заемных средств для реализации крупных проектов посредством финансового инжиниринга, когда основным источников погашения выступает денежный поток, генерируемый проектом [11].

В качестве главных инструментов финансового инжиниринга при проектном инвестировании используют SPV (от англ. special purpose vehicle) или SPE (от англ. special purpose entity), т.е. создают компанию специального назначения «проектную компанию» в целях реализации проекта под которое берется финансирование. Такой инструмент дает возможность эффективного управления финансовыми потоками [11].

Интерес к проектному финансированию ежегодно возрастает как в России, так и за рубежом. Один из драйверов – это изменения климата и поиск новых источников электроэнергии. Особенно это касается европейских стран, США и Канады. В этих странах реализуются различные правительственные программы, направленные на привлечение инвестиций в возобновляемые источники энергии. Например, для этого создаются специальные компании, которые занимаются разработкой, финансированием, строительством и эксплуатацией ветропарков.

В Японии крупнейшая энергетическая компания планирует направить с помощью проектного финансирования на создание солнечных электростанций мощностью 1 ГВт $1,4 млрд [4].

В России в 2021 г. общая выработка электроэнергии составила 1,1 трлн кВт. ч. В нашей стране преобладают тепловые электростанции – около 60% всей электроэнергии [4]. Ветряным и солнечным электростанциям принадлежит лишь около 1% вырабатываемой энергии. Это связано с дороговизной и долгой окупаемостью проектов по альтернативной энергетике.

В связи с тем, что при проектном финансировании средства могут быть выделены юридическому лицу без наличия достаточных активов, этот инструмент оптимально подходит для дорогостоящих и долгосрочных проектов в электротехнической отрасли. Интересным является то, что полную ответственность по обязательствам проекта несет проектная компания, что означает то, что компания-инициатор проектного финансирования не рискует своими активами в случае неудачи реализации проекта [3].

Проектное финансирование обладает рядом специфических принципов, отличающих его от обычного кредитования, это:

• дифференцированный подход к финансированию инвесторов и кредиторов;
• дифференцированная доходность проекта. Для кредитора принцип доходности – это принцип платности, означающий плату кредитору за пользование денежными средствами. Для инвестора – принцип доходности – это приемлемый уровень прибыли на вложенные средства;
• целевое использование. Проектное финансирование предоставляется только для реализации нового проекта или рефинансирования ранее реализованного проекта. При нерациональном использовании средств возможности проектной организации обслуживать свои обязательства и повышать капитализацию снижаются.
• обособленность проекта, т.е. реализация инвестиционного проекта на базе проектной организации. Проектное финансирование предполагает юридическую и экономическую обособленность. Под первым понимается создание отдельной проектной организации, под вторым – погашение займа посредством денежных потоков, генерируемых проектом. Обособленность позволяет четко идентифицировать риски проекта и сформировать соответствующую структуру финансирования;
• распределение рисков, что предполагает ответственность каждого участника проектного финансирования за свой вид риска, что позволяет более эффективно управлять рисками;
• приоритет денежных потоков над активами, т.е. проектное финансирование ориентировано не на пополнение активов, а на генерацию денежных потоков. Активы – это обеспечение денежных потоков [5].

Один из основополагающих принципов проектного финансирования – это самофинансирование. Поэтому технические, функциональные и финансовые параметры проекта должны планироваться так, чтобы его реализация позволяла погашать долговые обязательства.

Преимущественно проектное финансирование предоставляется под новые проекты, но иногда – это и рефинансирование уже существующих проектов.

В качестве преимуществ проектного финансирования выделяют следующее:

• распределение рисков между всеми участниками проекта, при этом кредитная организация принимает на себя большую долю риска;
• гибкие условия финансирования проекта;
• внебалансовая задолженность [7].

В качестве недостатков:

• трудоемкий источник финансирования в связи с созданием сложной организационной структурой, что увеличивает трансакционные издержки;
• высокая стоимость проектного финансирования;
• необходимость привлечения большого количества участников, в т.ч. опытного управляющего персонала [7].

Несмотря на все вышеперечисленное, проектное финансирование выступает единственным способом реализации дорогостоящих и долговременным проектов, что характерно для электротехнической отрасли.

На рис. 1 представлены участники проектного финансирования [1].

Три основных участника проектного финансирования – это кредитор, проектная организация и инвестор (спонсор). Также имеются третьи лица: подрядчики, поставщики, страховые копании и государство.

Проектное финансирование в электротехнической отрасли осуществляется по следующей схеме (рис.2).

Для проектов в отрасли электротехники одним из важнейших участников проектного финансирования выступает государство, как основной заказчик реализации стратегически важных для энергетической безопасности проектов [8]. Наиболее распространенной формой взаимодействия в данном случае выступает государственно-частное партнерство (далее ГЧП). Всемирным банком дается следующее определение ГЧП, которое, по нашему мнению, является наиболее оптимальным. Государственно-частное партнерство – это «договоренность между государственным и частным сектором в вопросе производства, а также предоставления инфраструктурных услуг, которые необходимы для цели привлечения дополнительного финансирования и, самое главное, как возможность увеличения результативности государственных вложений» [2]. В российской практике под ГЧП понимается «юридически оформленное на определенный срок и основанное на объединении ресурсов, распределении рисков сотрудничество публичного партнера, с одной стороны, и частного партнера, с другой стороны, которое осуществляется на основании соглашения о государственно-частном партнерстве» [12].

Финансирование проектов при ГЧП осуществляется либо за счет частной стороны, либо – совместное финансирование.

Представленная выше схема проектного финансирования позволяет эффективно реализовывать крупные инфраструктурные проекты в электротехнической отрасли, такие как строительство электростанций и высоковольтных линий электропередачи.

На практике существуют различные модели проектного финансирования (табл. 1).

Видим, что моделей проектного финансирования множество и они зависят от различных критериев, позволяющих найти наиболее оптимальную модель для каждой конкретной ситуации. На практике преимущественно реализуются смешанные модели проектного финансирования, которые объединяют в себе несколько различных источников и долговых инструментов.

Таким образом, для электротехнической отрасли России, учитывая ее стратегическую важность наиболее оптимальной моделью проектного финансирования является государственно-частное партнерство. В данном случае государственные органы власти заключают концессионное соглашение с инвестором проекта и осуществляется совместное финансирование через созданную проектную организацию. Это касается крупных инфраструктурных проектов, направленных на обеспечение энергетической безопасности Российской Федерации.

Помимо этого, необходимо расширение сферы реализации таких проектов в сторону альтернативной энергетики, ветрогенераторов и солнечных электростанций. Это оптимальный способ дифференциации источников электроэнергии и обеспечения сбалансированной энергетической безопасности нашей страны.

Список источников

1. Гуменюк Д.В. Участники и виды проектного финансирования // Юридическая наука. – 2020. – №2. – С. 22-25.
2. Доклад Всемирного банка о государственно-частном партнерстве [Электронный ресурс]. Режим доступа: projects.worldbank.org/ P125595/?lang=ru&tab=ratings (дата обращения 28.02.2023).
3. Катасонов В. Ю. Проектное финансирование: мировой опыт и перспективы для России. – Москва: Анкил, 2001.
4. Ковальчук А.А. Механизм проектного финансирования инвестиционных проектов в энергетике // Universum: экономика и юриспруденция. – 2022. – №6 (93). – С. 46-52.
5. Кисель К.А. Проблемы и перспективы электротехнической промышленности / Материалы XI Всероссийской научно-практической конференции молодых ученых «РОССИЯ МОЛОДАЯ». 2019. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://science.kuzstu.ru/wp-content/Events/Conference/RM/2019/RM19/pages/Articles/80212.pdf (дата обращения 2.03.2023).
6. Лившиц С.А. Электротехническая промышленность в России (экономический аспект) / С.А. Лившиц // Вестник современной науки. – 2017. – №1-1(25). – С. 48-50.
7. Никонова И.А. Проектный анализ и проектное финансирование / И.А. Никонова. — М.: Альпина Паблишер, 2012. – 154 с.
8. Полканов М.В. Значение электроэнергетики в развитии России // ОНВ. –2005. – №3 (32). – С. 38-42.
9. Проект Энергетической стратегии России на период до 2035 года. Министерство энергетики РФ. [Электронный ресурс]. – Режим доступа: https://minenergo.gov.ru/node/1920 (дата обращения 1.03.2023).
10. Проектное финансирование (Project Finance). ESFC. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://esfccompany.com/projects/konsalting/proektnoe-finansirovanie-project-finance/ (дата обращения 5.03.2023).
11. Проектное финансирование. Российский центр компетенций по управлению проектами. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.pmsoft.ru/knowledgebase/articles/teoriya-upravleniyaproektami/proektnoe-finansirovanie/ (дата обращения 5.03.2023).
12. Федеральный закон «О государственно-частном партнерстве, муниципально-частном партнерстве в Российской Федерации и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 13 июля 2015 года №24-ФЗ // СЗ РФ. 2015. N29 (ч. I). Ст. 4350.

References

1. Gumenyuk D.V. Participants and types of project financing // Legal science. — 2020. – No. 2. – pp. 22-25.
2. World Bank Report on Public-Private Partnership [Electronic resource]. Access mode: projects.worldbank.org / P125595/?lang=ru&tab=ratings (accessed 28.02.2023).
3. Katasonov V. Yu. Project financing: world experience and prospects for Russia. – Moscow: Ankil, 2001.
4. Kovalchuk A.A. The mechanism of project financing of investment projects in the energy sector // Universum: economics and jurisprudence. – 2022. – №6 (93). – Pp. 46-52.
5. Kisel K.A. Problems and prospects of the electrical industry / Materials of the XI All-Russian scientific and practical conference of young scientists «YOUNG RUSSIA». 2019. [electronic resource]. Access mode: https://science .kuzstu.ru/wp-content/Events/Conference/RM/2019/RM19/pages/Articles/80212.pdf (accessed 2.03.2023).
6. Livshits S.A. Electrotechnical industry in Russia (economic aspect) / S.A. Livshits // Bulletin of Modern Science. – 2017. – №1-1(25). – Pp. 48-50.
7. Nikonova I.A. Project analysis and project financing / I.A. Nikonova. — M.: Alpina Publisher, 2012. – 154 p.
8. Polkanov M.V. The importance of electric power industry in the development of Russia // ONV. -2005. – №3 (32). – Pp. 38-42.
9. Draft Energy Strategy of Russia for the period up to 2035. Ministry of Energy of the Russian Federation. [electronic resource]. – Access mode: https://minenergo.gov.ru/node/1920 (accessed 1.03.2023).
10. Project Finance. ESFC. [electronic resource]. Access mode: https://esfccompany.com/projects/konsalting/proektnoe-finansirovanie-project-finance / (accessed 5.03.2023).
11. Project financing. Russian Competence Center for Project Management. [electronic resource]. Access mode: http://www.pmsoft.ru/knowledgebase/articles/teoriya-upravleniyaproektami/proektnoe-finansirovanie / (accessed 5.03.2023).
12. Federal Law No. 24-FZ of July 13, 2015 «On Public-Private Partnership, Municipal-Private Partnership in the Russian Federation and Amendments to Certain Legislative Acts of the Russian Federation». 2015. N29 (part I). Article 4350.

Для цитирования: Мамышева Е.А., Гулгонов Д.П., Бабенко А.А. Формирование модели проектного финансирования в электротехнической отрасли РФ // Московский экономический журнал. 2023. № 3. URL: https://qje.su/ekonomicheskaya-teoriya/moskovskij-ekonomicheskij-zhurnal-3-2023-8/

© Мамышева Е.А., Гулгонов Д.П., Бабенко А.А., 2023. Московский экономический журнал, 2023, № 3.

PDF-файл статьи

Научная статья

Original article

УДК 33

doi: 10.55186/2413046X_2023_8_3_101

УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРОБЛЕМЫ ТЕОРИИ И ПРАКТИКИ

RISK MANAGEMENT PROBLEMS OF THEORY AND PRACTICE

Сафонов Сергей Владимирович, ассистент каф., Московский государственный технический университет имени Н.Э. Баумана, Москва, Российская Федерация

Зайнутдинов Магомед Бесланович, Московский государственный технический университет имени Н.Э. Баумана, Москва, Российская Федерация, zaynutdinov_2001@mail.ru

Гончаров Антон Сергеевич, Московский государственный технический университет имени Н.Э. Баумана, Москва, Российская Федерация, tony-goncharoff2016@yandex.ru

Макаренко Егор Станиславович, Московский государственный технический университет имени Н.Э. Баумана, Москва, Российская Федерация, Monsieurgustave@mail.ru

Куликов Никита Викторович, Московский государственный технический университет имени Н.Э. Баумана, Москва, Российская Федерация, kulikoff.044@mail.ru

Safonov Sergey Vladimirovich, department assistant, Bauman Moscow State Technical University (NRU), Moscow, Russian Federation

Zaynutdinov Magomed Beslanovich, Bauman Moscow State Technical University (NRU), Moscow, Russian Federation, zaynutdinov_2001@mail.ru

Goncharov Anton Sergeevich, Bauman Moscow State Technical University (NRU), Moscow, Russian Federation, tony-goncharoff2016@yandex.ru

Makarenko Egor Stanislavovich, Bauman Moscow State Technical University (NRU), Moscow, Russian Federation, Monsieurgustave@mail.ru

Kulikov Nikita Viktorovich, Bauman Moscow State Technical University (NRU), Moscow, Russian Federation, kulikoff.044@mail.ru

Аннотация. Настоящая статья посвящена проблемам, связанным с управлением рисками на предприятиях. Российская Федерация сейчас преодолевает экономический кризис, и в виду этого требуется качественное рассмотрение вопросов антикризисного управления. В статье мы освятим некоторые проблемные аспекты в этой области и предложим пути решения, которые, на наш взгляд, позитивно скажутся на науке риск-менеджмента, позволяя предприятиям более качественно преодолевать экономические кризисы.

Abstract. This article is devoted to the problems associated with risk management in enterprises. The Russian Federation is now overcoming the economic crisis, and in view of this, a qualitative consideration of the issues of anti-crisis management is required. In the article, we will highlight some of the problematic aspects in this area and offer solutions that, in our opinion, will have a positive impact on the science of risk management, allowing enterprises to better overcome economic crises.

Ключевые слова: кризис, экономика, риск-менеджмент, управление рисками, антикризисное управление, теория, практика

Key words: crisis, economics, risk management, risk management, anti-crisis management, theory, practice

В условиях рыночной экономики любого государства приоритетным вектором политики является формирование здоровой конкуренции среди предпринимательства и бизнеса. Устойчивое развитие в этих секторах обеспечивает стабильное и здоровое развитие экономики как внутри государства, так и за его пределами. Любое ведение бизнеса в этих рамках сопряжено с неизбежными столкновениями с кризисными ситуациями, как экономического, политического так и геополитического характера. Ввиду этого понятие бизнес в современном государстве практически неотделимо от понятия риск. При грамотном перераспределении уровня нагрузки на бизнес в разных секторах обеспечивает бизнесу устойчивость и снижает вероятности столкновения его с последствиями различного рода кризисов и вероятности возникновения неплатежеспособности, которая влечет за собой несостоятельность и банкротство. [1, с .17]

Как правило, грамотно выстроенная модель управления на любом предприятии предусматривает создание отдела по работе с экономическими рисками, их расчёта, выбор путей выхода из кризиса и минимизацию экономических потерь. Качественная работа отделов по оценке и отработке кризисов обеспечивают высокую прибыльность предприятия, его экономическую устойчивость и постоянное развитие.

Сама по себе организационная модель по управлению рисками выражается в системе разработанных компанией мер, которые направлены на рациональное использование всех подсистем управления процессами на предприятии, что формирует индивидуальную для каждого предприятия технологию управления рисками. [2, с.25] Подход, который сочетает в себе непосредственный процесс управления рисками на сегодняшний день является самым актуальным среди российского бизнеса, так как он содержит в себе не только желаемые перспективы выхода из кризисной ситуации, но также и формулирует процесс, с помощью которого этих перспектив можно достичь.

Само по себе развитие риск-менеджмента на предприятии направлено от теоретической составляющей к практической, и базируется на качественном анализе предполагаемых методик по выходу из кризисных ситуаций. [3, с. 6]

Однако, на сегодняшний день, несмотря на динамичное развитие риск-менеджмента в современной Российской Федерации, в условиях нарастающего кризиса имеются некоторые спорные вопросы, создающие правовые и экономические проблемы по урегулированию рисков. Рассмотрим самые неоднозначные пробелы, которые требуют урегулирования на различных уровнях.

Проблемы, связанные с отсутствием единого подхода к пониманию теории управления рисками.

На сегодняшний день не разработан единый понятийный аппарат урегулирования рисков. Это касается как его теоретической стороны, так и практической. Специалисты в сфере управления рисками на сегодняшний день не разработали теоретическую основу для понимания рисковых процессов, что неизбежно накладывает свой отпечаток на практическое применение. Даже основные понятия, связанные с управлением рисками на сегодняшний день, не нашли отражения в экономической теории. Мнения ученых исследователей в области экономики рознятся в зависимости от их личностного восприятия даже в части основных понятий и терминов, тем самым вызывая споры из-за нестандартных трактовок.

В этой проблеме особенно важно отметить тот факт, что само понятие риск-менеджмента охватывает в себе практически любой сектор экономики – от малого бизнеса и предпринимательства и заканчивая банковским сектором и областями страхования. В каждой из этих сфер присутствуют собственные специалисты, понимание рисков у каждого из них отличается в зависимости об области формирования потенциальных рисков. Ввиду этого значительно осложняется взаимодействие между отраслями экономики в части понятийного аппарата управления рисками, что затрудняет само развитие риск-менеджмента как науки.

В связи с постоянным развитием экономики Российской Федерации и появлением в ней новых секторов и областей теория управления рисками на предприятии постоянно размывается вводимыми в понятийный аппарат новыми терминами, что приводит к негативному восприятию науки риск-менеджмента. Учитывая сравнительно небольшой опыт российских компаний в вопросах урегулирования банковских рисков в силу ее исторических особенностей, разработка единой понятийной системы управления рисками на предприятии снизит нагрузку на специалистов в этой области, позволив им обратить все свое внимание на непосредственное преодоление кризисов и формирование процессов недопущения кризисов, а не разрабатывать собственное понимание терминологии в этой области.

В то же время справедливо отметить, что в период становления и последующего развития экономики России при реализации крупных проектов всегда использовались инструменты управления рисками, в эту область всегда привлекались профессионалы различных уровней. В любом случае, в современных условиях экономика требует появления научной составляющей управления рисками и формированию понятийного базового аппарата, так как это составляет фундамент для качественной реализации процессов управления рисками на предприятии.

На базе отсутствия понятийного аппарата управления рисками возникает и другая проблема – это отрыв от предыдущего опыта. Ввиду отличия экономических систем, которые формировались в СССР и в период становления и развития Российской Федерации предыдущий опыт специалистов в этой области был отодвинут на второй план. Непринятие во внимание этого опыта негативно сказывается на научной составляющей риск-менеджмента, так это тормозит экономические процессы в целом. Так, некоторые специалисты в этой области и по сей день доказывают базовые понятия, которые были уже освящены. Качественный анализ опыта предыдущих исследователей поможет современным исследователям и специалистам не останавливаться на повторном изучении уже исследованных феноменов.

Российский риск-менеджмент серьезно отстаёт от мирового опыта в этой области в ключе менеджмента качества.

Рыночная экономика любого государства отталкивается от принципов здоровой конкуренции, на что неизбежно влияет качество воспроизводимой продукции. Отсутствие внимания к рискам снижения качества продукции влечет за собой критические последствия практически для любой компании.

Подводя итоги настоящей работе можно сделать вывод о том, что ввиду высокой потребности в области управления рисками на предприятии, данная тема до сих пор недостаточно урегулирована. При отсутствии четкого понимания о науке кризисного управления каждый отдельный специалист на каждом отдельном предприятии вынужден начинать свою деятельность «с нуля», неизбежно сталкиваясь с разрозненными понятиями и терминами, что снижает качество проводимого антикризисного управления в разы. Именно на этот факт мы предлагаем обратить особе внимание законодателя и зафиксировать на официальном уровне понятия риск-менеджмента как науки и в последующем уделять особое внимание развитию в этой области.

Список источников

1. Петрова А.Н. Организация риск-менеджмента на предприятии. – [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://go.mail.ru/redir?type=sr&redir=eJzLKC kpKLb S18_LL0vMzEvL1ysq1U8sKslMzknVNzQ0MTRmYDA0tTAxsDAwsjBmEFj1KO (дата обращения: 01.03.2023).
2. Инструменты исследования. Методы, методики… Тесты, опросники, анкеты. – [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://go.mail.ru/redir? type=sr&redir=eJwli1EOgjAQRDmD9yi1 EZOqdzFB (дата обращения: 01.03.2023).
3. Определения понятия «система». – [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http: //go.mail.ru/redir?type=sr&redir=eJzLKCkpsNLXTyvI1M0uTUpML (дата обращения: 01.03.2023).
4. Киселев А.А. Принятие управленческих решений: учебник для магистратуры. – Москва-Берлин: Изд-во: Директ-Медиа, 2019. – 182 с.
5. Киселев А.А. Современные проблемы управления и менеджмента в отечественной̆ науке и практике: монография. – Ярославль: Изд-во ЯГТУ, 2019. – 228 с.
6. Уткин, oн Э.А. oн Управление oн рисками oн предприятия: oн учебно- практическое oнпособие oн/ oнЭ.А.Уткин, oнД.А.Фролов. oн- oнМ.: oнТЕИС, oн2017. oн– oн247 oнс.
7. Холмс, oнЭ. oнРиск-менеджмент: oнпер.с oнангл oн/ oнЭ. oнХолмс. oн– oнМ.: oнЭксмо, oн 2017. oн– oн304 oнс.
8. Хохлов, oнН.В. oнУправление oнриском: oнучебнок oнпособие oндля oнвузов oн/ oнН.В. oн Хохлов. oн– oнМ.: oнЮНИТИ- oнДАНА, oн2015. oн– oн239 oнc.

References

1. Petrova A.N. Organization of risk management at the enterprise. – [Electronic resource]. – Access mode: http://go.mail.ru/redir ?type=sr&redir=ejzlkc kpklb S18_LL0vMzEvL1ysq1U8sKslMzknVNzQ0MTRmYDA0tTAxsDAwsjBmEFj1KO (accessed 01.03.2023).
2. Research tools. Methods, techniques… Tests, questionnaires, questionnaires. – [Electronic resource]. – Access mode: http://go.mail.ru/redir ? type=sr&redir=eJwli1EOgjAQRDmD9yi1 EZOqdzFB (accessed 01.03.2023).
3. Definitions of the concept of «system». – [Electronic resource]. – Access mode: http: //go.mail.ru/redir ?type=sr&redir=eJzLKCkpsNLXTyvI1M0uTUpML (accessed: 01.03.2023).
4. Kiselev A.A. Managerial decision-making: textbook for Master’s degree. – Moscow-Berlin: Publishing house: Direct-Media, 2019. – 182 p.
5. Kiselev A.A. Modern problems of management and management in Russian science and practice: monograph. – Yaroslavl: Publishing house of YAGTU, 2019. – 228 p.
6. Utkin, he E.A. he Risk management he enterprise: he is an educational and practical onposobie he / he.A.Utkin, onD.A.Frolov. on-onM.: onTEIS, on2017. on– on247 ons.
7. Holmes, one. onRisk management: onper.with onangl he/ she. onHolms. on–onM.: Onexmo, on 2017. on– on304 ons.
8. Khokhlov, onN.V. onriskom management: onuchebnok onposobie on for onvuzov he/ onN.V. he Khokhlov. on–onM.: onUNITI- onDANA, on2015. on– on239 ons.

Для цитирования: Сафонов С.В., Зайнутдинов М.Б., Гончаров А.С., Макаренко Е.С., Куликов Н.В. Управление рисками проблемы теории и практики // Московский экономический журнал. 2023. № 3. URL: https://qje.su/ekonomicheskaya-teoriya/moskovskij-ekonomicheskij-zhurnal-3-2023-7/

© Сафонов С.В., Зайнутдинов М.Б., Гончаров А.С., Макаренко Е.С., Куликов Н.В., 2023. Московский экономический журнал, 2023, № 3.

PDF-файл статьи

Научная статья

Original article

УДК 33

doi: 10.55186/2413046X_2023_8_3_100

СОВОКУПНОСТЬ «ЦИФРОВЫХ» ЗНАНИЙ КАК ОСНОВА БУДУЩЕГО ПЕДАГОГИЧЕСКОЙ НАУКИ

THE TOTALITY OF «DIGITAL» KNOWLEDGE AS THE BASIS OF THE FUTURE OF PEDAGOGICAL SCIENCE

Макарова Татьяна Сергеевна, кандидат филологических наук, старший преподаватель кафедры английского языка и межкультурной коммуникации Пермский государственный национальный исследовательский университет, TataMk11@rambler.ru

Калимуллин Диловара Диловарович, кандидат педагогических наук, доцент. ФГБОУ ВО «Казанский государственный институт культуры»

Мочалов Денис Владимирович, кандидат педагогических наук, доцент. ФГБОУ ВО «Казанский государственный институт культуры»

Брежнева Оксана Винеровна, кафедра экономической теории и анализа, Стерлитамакский филиал Уфимского университета науки и технологий, o.v.brezhneva@struust.ru

Шарлаимова Анастасия Сергеевна, Московский финансово-промышленный университет «Синергия», Менеджмент в образовании

Makarova Tatiana Sergeevna, Candidate of Philological Sciences, Senior Lecturer of the Department of English and Intercultural Communication Perm State National Research University,TataMk11@rambler.ru

Kalimullin Dilovar Dilovarovich, Candidate of Pedagogical Sciences, associate professor

Mochalov Denis Vladimirovich, Candidate of Pedagogical Sciences, Associate Professor, Kazan State Institute of Culture. Kazan State Institute of Culture

Brezhnev Oksana Vinerovna, Department of Economic Theory and Analysis, Sterlitamak Branch of Ufa University of Science and Technology, o.v.brezhneva@struust.ru

Sharlaimova Anastasia Sergeevna, Moscow Financial and Industrial University «Synergy», Management in Education

Аннотация. В статье исследуется особенность применения «цифровых» знаний в развитии теоретической и практической составляющих педагогической науки. Как указывает автор, цифровые знания являются неотъемлемой частью современной педагогической науки и практики обучения. Педагоги, которые обладают цифровыми знаниями и умениями, могут успешно справляться с вызовами современного мира и обеспечивать эффективное обучение своих учащихся. «Цифровые» знания в педагогической науке имеют огромное значение и могут помочь педагогам создавать более эффективные и инновационные методы обучения. Они позволяют создавать более интерактивные, персонализированные и многоплановые подходы к образованию, которые лучше соответствуют современному миру и требованиям будущего.

Abstract. The article examines the peculiarity of the use of «digital» knowledge in the development of theoretical and practical components of pedagogical science. As the author points out, digital knowledge is an integral part of modern pedagogical science and teaching practice. Teachers who have digital knowledge and skills can successfully cope with the challenges of the modern world and provide effective education for their students. «Digital» knowledge in pedagogical science is of great importance and can help teachers create more effective and innovative teaching methods. They allow us to create more interactive, personalized and multifaceted approaches to education that better meet the modern world and the requirements of the future.

Ключевые слова: «цифровые» знания, педагогическая наука, перспективы развития, инновационные педагогические технологии

Keywords: «digital» knowledge, pedagogical science, development prospects, innovative pedagogical technologies

«Цифровые» знания в педагогической науке играют все более важную роль в связи с быстрым развитием технологий и использованием компьютерных средств в образовании. Они включают в себя знание и понимание технологий, умение использовать различные программы и приложения для обучения и оценки учащихся, а также знание методов обучения, которые могут быть эффективными с использованием цифровых инструментов[3].

Важность «цифровых» знаний для педагогов заключается в том, что они помогают учителям лучше подготовить учащихся к современному миру, в котором технологии играют все большую роль. Кроме того, цифровые инструменты могут сделать обучение более интерактивным и увлекательным для учащихся, что может способствовать повышению мотивации их обучения.

Важным аспектом цифровых знаний является также умение применять их в реальных условиях обучения. Это означает, что педагоги должны уметь выбирать правильные инструменты для конкретной задачи, эффективно использовать эти инструменты в классе и оценивать результаты обучения с их помощью.

Помимо этого, «цифровые» знания могут повысить эффективность обучения и помочь учителям персонализировать образовательный процесс для каждого ученика. Например, использование онлайн-платформ и приложений может помочь учителям создавать индивидуальные учебные планы, задания и материалы для каждого ученика на основе их индивидуальных потребностей и уровня знаний [2].

Кроме того, «цифровые» знания могут помочь  педагогам и обучающимся в сборе, хранении и обмене информацией. С помощью электронных таблиц, облачных сервисов и других цифровых инструментов педагоги могут легко отслеживать прогресс каждого обучающегося и совместно работать над проектами.

Однако, для успешного использования цифровых технологий в образовании, педагоги должны иметь не только цифровые знания, но и уметь интегрировать их в учебный процесс таким образом, чтобы они поддерживали и расширяли учебные цели и задачи. Также  важно  развивать у обучающихся навыки цифровой грамотности, чтобы они могли успешно использовать цифровые инструменты и применять цифровые знания в своей будущей жизни и карьере.

Цифровизация образовательного процесса имеет большой потенциал для улучшения качества образования и повышения доступности к обучению для многих людей. Так, цифровые технологии позволяют обеспечить доступ к обучению людям, которые ранее не имели такой возможности. Они также позволяют учиться в любое время и в любом месте, что может быть особенно полезным для тех, кто занят работой или не имеет возможности посещать традиционные учебные заведения [4].

Цифровые технологии позволяют персонализировать обучение, адаптировать его под потребности каждого ученика и предоставлять доступ к различным источникам информации. Также они позволяют совершенствовать методы оценки знаний и компетенций учеников.

Цифровизация образования позволяет создавать новые формы обучения, такие как онлайн-курсы, вебинары, видеоуроки, где ученик может изучать материал в интерактивном формате, а также использовать виртуальную и дополненную реальность.

Цифровые технологии позволяют педагогам создавать более интерактивные и инновационные уроки, использовать различные инструменты и программное обеспечение для обучения, что требует от них развития новых навыков и компетенций, а также дают возможность участвовать в международных образовательных проектах и программ, обмениваться знаниями и опытом с учениками и учителями из разных стран, что может способствовать глобальному сотрудничеству и развитию межкультурных компетенций [5]

Цифровизация образования — это процесс интеграции информационных и коммуникационных технологий (ИКТ) в образовательный процесс. Этот процесс имеет множество преимуществ, но также связан с рядом проблем, среди которых:

1. Недостаточная подготовка учителей. Многие педагоги не имеют достаточных знаний в области ИКТ и не могут использовать его в своей работе. Некоторые педагоги также могут не иметь доступа к необходимому оборудованию и программному обеспечению.
2. Недостаточное финансирование. Внедрение ИКТ в образование требует значительных инвестиций в оборудование, программное обеспечение и обучение учителей. Отдельные школы и учебные заведения могут не иметь достаточного финансирования для этого.
3. Ограничения доступа к  сети Интернет. Для использования ИКТ в образовании необходимо иметь доступ к сети  Интернет. Однако не все ученики и учителя могут иметь доступ к стабильному Интернет-соединению, особенно в отдаленных регионах или в странах с низким уровнем развития.
4. Риск потери данных. В цифровом мире возникает риск потери данных или их кражи. Это может быть особенно опасно для учеников, чьи личные данные и конфиденциальная информация могут быть украдены или использованы незаконно.
5. Социальное неравенство. Цифровое разделение может быть особенно проблематичным в образовании. Ученики из менее обеспеченных или бедных семей могут не иметь доступа к ИКТ и не получать тех же возможностей, что и ученики из более обеспеченных семей.
6. Отсутствие междисциплинарного подхода. В цифровом образовании часто отсутствует междисциплинарный подход, который может быть необходимым для решения сложных проблем и подготовки учеников к работе в мире, где технологии играют все более важную роль.
7. Потеря важных социальных навыков. Использование ИКТ в образовании может ограничить развитие социальных навыков учеников и их взаимодействие в реальном мире. Например, ученики могут упускать возможность развивать навыки коммуникации, сотрудничества и лидерства в реальном мире, которые могут быть необходимыми для их будущей карьеры.
8. Проблемы с педагогической ценностью. Введение ИКТ в образование может привести к переоценке технологий в учебном процессе и игнорированию других важных аспектов обучения, таких как умение мыслить критически, анализировать информацию и решать проблемы.
9. Риск отвлечения от учебного процесса. Использование ИКТ в учебном процессе может быть отвлекающим для учеников. Они могут склоняться к использованию технологий для развлечения, а не для обучения, что может отрицательно сказаться на их успеваемости и академическом прогрессе.
10. Создание препятствий для людей с ограниченными возможностями: Использование ИКТ в образовании может создать препятствия для людей с ограниченными возможностями. Например, люди с нарушениями зрения или слуха могут столкнуться с трудностями при использовании электронных учебников или видеоуроков без адаптации для них.

В целом, цифровизация образования имеет множество преимуществ, но также связана с рядом проблем, которые необходимо учитывать и решать для достижения наилучших результатов в обучении. Для этого необходимо эффективное планирование и реализация цифровизации, обучение учителей, поддержка доступа к Интернету и оборудованию, а также учет потребностей и особенностей различных групп учащихся [2].

Цифровые инновации и искусственный интеллект (ИИ) имеют огромный потенциал для изменения педагогических практик и улучшения образования. Некоторые способы использования цифровых инноваций и ИИ в педагогике включают в себя, например, индивидуализированное обучение, поскольку использование адаптивных технологий и ИИ позволяет создавать персонализированные образовательные программы и учебные материалы, учитывая индивидуальные потребности и уровень знаний каждого ученика.

Также важная роль принадлежит и автоматизации оценивания, поскольку использование ИИ позволяет автоматизировать процесс проверки домашних заданий, тестирования и оценивания работы учеников. Это уменьшает нагрузку на преподавателей и позволяет им быстрее и точнее оценивать успеваемость учеников.

Кроме того, использование ИИ для обработки данных обучения позволяет преподавателям быстрее выявлять проблемы и ошибки в обучении, а также определять области, в которых ученики нуждаются в дополнительной поддержке. Это помогает учителям адаптировать свой подход и учебные материалы, чтобы помочь ученикам достичь лучших результатов [3].

Использование  технологий виртуальной и дополненной реальности позволяет создавать более интерактивные и захватывающие учебные материалы, которые могут помочь ученикам лучше понять сложные концепции и темы. Применение ИИ для анализа больших объемов данных может помочь учителям определить тенденции и закономерности в обучении, что позволяет им адаптировать свой подход и учебные материалы для достижения лучших результатов учеников.

Таким образом, совокупность «цифровых знаний» и их применение в образовательном процессе имеет огромный потенциал для улучшения качества образования и повышения доступности к обучению. Однако для того, чтобы реализовать этот потенциал, необходимо решать множество задач и проблем, связанных с технической, организационной и образовательной сторонами цифровизации. Например, нужно обеспечить доступ к качественному оборудованию и высокоскоростному интернету, обучить педагогов использованию цифровых технологий в образовательном процессе, разработать эффективные инструменты для персонализированного обучения и оценки знаний, а также учитывать потребности различных групп учащихся [4].

Если  возникающие в данной области проблемы будут успешно решены, цифровизация образовательного процесса может стать одним из ключевых факторов развития общества и экономики. Она может помочь сократить разрыв в доступности к образованию, повысить его качество и актуальность, а также развить новые формы обучения и международное сотрудничество [2]. Кроме того,  использование «цифровых» знаний  в образовательном процессе может привести к сокращению расходов на обучение и повышению эффективности образовательных процессов, что может быть важно для развития стран с недостаточным уровнем развития.

Список источников

1. Амиракулова Н.Н., Аскарова Г.М. Когнитивное образование в цифровую эпоху // Большая Евразия: развитие, безопасность, сотрудничество. 2020. №3-2.
2. Бурлакова А.Р. Цифровизация в системе образования: вызовы и перспективы развития // Международный журнал гуманитарных и естественных наук. 2022. №6-1.
3. Ксенофонтова А.Н., Леденева А.В. Цифровизация образования: проблемы, перспективы // Вестник ОГУ. 2020. №5 (228).
4. Сухоруких А.В. Аксиология гуманистической педагогики в условиях модернизации и цифровизации образования // NOMOTHETIKA: Философия. Социология. Право. 2019. №1.
5. Токтарова В.И. Педагогика в цифровую эпоху: структурно-содержательный анализ // Вестник Марийского государственного университета. 2022. №4 (48).

List of sources

1. Amirakulova N.N., Askarova G.M. Cognitive education in the digital age // Greater Eurasia: development, security, cooperation. 2020. No. 3-2.
2. Burlakova A.R. Digitalization in the education system: challenges and development prospects // International Journal of Humanities and Natural Sciences. 2022. No. 6-1.
3. Ksenofontova A.N., Ledeneva A.V. Digitalization of education: problems, prospects // Bulletin of OSU. 2020. No. 5 (228).
4. Sukhorukikh A.V. Axiology of humanistic pedagogy in the conditions of modernization and digitalization of education // NOMOTHETIKA: Philosophy. Sociology. Right. 2019. No.1.
5. Toktarova V.I. Pedagogy in the digital age: structural and content analysis // Bulletin of the Mari State University. 2022. №4 (48).

Для цитирования: Макарова Т.С., Калимуллин Д.Д., Мочалов Д.В., Брежнева О.В., Шарлаимова А.С. Совокупность «цифровых» знаний как основа будущего педагогической науки // Московский экономический журнал. 2023  № 3. URL: https://qje.su/ekonomicheskaya-teoriya/moskovskij-ekonomicheskij-zhurnal-3-2023-6/

© Макарова Т.С., Калимуллин Д.Д., Мочалов Д.В., Брежнева О.В, Шарлаимова А.С., 2023. Московский экономический журнал, 2023, № 3.

PDF-файл статьи

Научная статья

Original article

УДК 338

doi: 10.55186/2413046X_2023_8_3_99

ЦИФРОВЫЕ СКВОЗНЫЕ ИННОВАЦИОННЫЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНЫЕ ТЕХНОЛОГИ КАК СРЕДСТВО ПОДГОТОВКИ УРОКА ПО ПРЕДМЕТУ В СОВРЕМЕННОЙ ШКОЛЕ

DIGITAL END-TO-END INNOVATIVE EDUCATIONAL TECHNOLOGIES AS A MEANS OF PREPARING A LESSON ON A SUBJECT IN A MODERN SCHOOL

Александрова Виктория Юрьевна, Нижегородский государственный педагогический университет имени Козьмы Минина г. Нижний Новгород E-mail: aleksandrovavyu@st.mininuniver.ru

Зыкова Мария Евгеньевна, старший преподаватель, Институт пищевых технологий и дизайна – филиала ГБОУ ВО НГИЭУ,  г. Нижний Новгород E-mail: 79527796653@yandex.ru

Угольникова Наталья Борисовна, старший преподаватель,  Институт пищевых технологий и дизайна – филиала ГБОУ ВО НГИЭУ,  г. Нижний Новгород E-mail: nat-ugolok@yandex.ru

Смирнова Жанна Венедиктовна, кандидат педагогических наук, доцент, Нижегородский государственный педагогический университет имени Козьмы Минина г. Нижний Новгород E-mail: z.v.smirnova@mininuniver.ru

Aleksandrova Viktoriya Yurevna, Nizhny Novgorod State Pedagogical University named after Kozma Minin Nizhny Novgorod E-mail: aleksandrovavyu@st.mininuniver.ru

Zykova Mariya Evgenevna, Senior lecturer, Institute of Food Technology and Design – branch of GBOU VO NGIEU, Nizhny Novgorod E-mail: 79527796653@yandex.ru

Ugolnikova Natalya Borisovna, Senior lecturer, Institute of Food Technology and Design – branch of GBOU VO NGIEU, Nizhny Novgorod E-mail: nat-ugolok@yandex.ru

Smirnova Zhanna Venediktovna, Candidate of Pedagogical Sciences, Associate Professor, Nizhny Novgorod State Pedagogical University named after Kozma Minin, Nizhny Novgorod E-mail: z.v.smirnova@mininuniver.ru

Аннотация. В настоящее время, когда инновационные технологии занимают лидирующие позиции в мире, обучение все же остается неотъемлемой частью жизни человека. И для увеличения заинтересованности подростка образовательная система должна подстраиваться под их запросы и интересы и обеспечивать молодое поколение исключительно новой и интересной информации так, чтобы максимизировать усвоение учебной программы. На данный моменты все чаще человек сталкивается с цифровыми сквозными технологиями, которые подразумевают с собой технологии, которые позволяют применять их в различных сферах, отраслях, индустриях и секторах экономики, которые не привязываются какому-то одному продукту, но позволяют создание высокотехнологических продуктов. Именно применение цифровых сквозных инновационных образовательных технологий становится актуальным и позволяется вносить новизну в обучение подростка, а так же дает возможность проявить интерес к обучению и желание обучаться. Впервые перечень сквозных технологий был дан в программе «Цифровая экономика Российской Федерации», утвержденный в 2017 году. Но в новой программе ««Цифровая экономика Российской Федерации», утвержденная 2018 году, сквозные технологии уже не упоминаются, но в рамках федерального проекта «Цифровые технологии» были разработаны и определены карты по развитию сквозных цифровых технологий. Так же сквозные цифровые образовательные технологии имеют ряд преимуществ и недостатков, которые преподаватель должен учитывать при подборе определенного вида сквозных технологий, чтобы процесс обучение не пошел на спад и не снизить  желание учиться с новыми технологиями. Необходим особенный подход к цифровым сквозным инновационным образовательным технологиям, чтобы внедрять и дальше их в систему образования.

Abstract. At present, when innovative technologies occupy a leading position in the world, learning still remains an integral part of human life. And in order to increase the interest of a teenager, the educational system must adapt to their needs and interests and provide the younger generation with exceptionally new and interesting information in such a way as to maximize the assimilation of the curriculum. At the moment, more and more people are faced with digital end-to-end technologies, which mean technologies that allow them to be used in various fields, industries, industries and sectors of the economy, which are not tied to any one product, but allow the creation of high-tech products. It is the use of digital end-to-end innovative educational technologies that becomes relevant and allows introducing novelty into the education of a teenager, and also makes it possible to show interest in learning and a desire to learn. For the first time, a list of end-to-end technologies was given in the Digital Economy of the Russian Federation program, approved in 2017. But in the new program “Digital Economy of the Russian Federation”, approved in 2018, end-to-end technologies are no longer mentioned, but within the framework of the federal project “Digital Technologies”, maps for the development of end-to-end digital technologies were developed and identified. Also, end-to-end digital educational technologies have a number of advantages and disadvantages that a teacher must take into account when selecting a certain type of end-to-end technology so that the learning process does not decline and does not reduce the desire to learn with new technologies. A special approach is needed to digital end-to-end innovative educational technologies in order to further introduce them into the education system.

Ключевые слова: цифровые сквозные технологии, робототехника, преимущества и недостатки сквозных технологий

Keywords: digital end-to-end technologies, robotics, advantages and disadvantages of end-to-end technologies

В современном мире, в мире информационных и инновационных технологий, обучение является важной составляющей жизни современного подростка. В процессе обучение ребенок изучает различные дисциплины школьной программы, а так же определяет для себя приоритетные профили обучения, в которых он хочет развиваться дальше по жизни.

Школьное обучение занимает большую часть жизни любого человека, в связи с этим развитие самой системы школьного образования является главным приоритетом российской образовательной системы.

Современная система школьного образования представляет собой сочетание федеральных образовательных стандартов и различных групп учебно-методических комплексов. Для увеличения заинтересованности подростка школьная система должна подстраиваться под их запросы и интересы и обеспечивать молодое поколение исключительно новой и интересной информации так, чтобы максимизировать усвоение учебной программы [1].

В настоящее время многие современные школы, стараясь привить ученикам любознательность и критическое мышление, внедряют цифровые сквозные технологии с использованием современных и интересных дисциплин.

Разработка учителем урока с использование сквозных технологий является одним из примеров развития школьной образовательной системы. Особый интерес в последние годы уделяется предмету «Робототехника», так как ученики средней школы особенно интересуется созданием и разработкой автоматизированных технических систем и применением их в жизни. Для многих подростков изучение робототехники является уникальной возможностью развития собственных интересов и знаний в сфере физики, химии, математики и информатики.

Впервые перечень сквозных технологий был дан в программе «Цифровая экономика Российской Федерации», утвержденный премьер-министром России Дмитрием Анатольевичем Медведевым, в 2017 году. И было определено, что сквозные технологии – это технологии, которые могут быть использованы в различных отраслях, индустриях и секторах экономики, не привязываясь какому-то одному продукту, позволяющие создание высокотехнологических продуктов [2].

Но в новой программе «Цифровая экономика Российской Федерации», утвержденная 2018 году, сквозные технологии уже не упоминаются, но в рамках федерального проекта «Цифровые технологии» были разработаны и определены карты по развитию сквозных цифровых технологий.

В нынешнее время выделяют следующие сквозные технологии:

• нейротехнологии и искусственный интеллект;
• распределенные реестры;
• квантовые технологии;
• технологии «больших данных»;
• интернет вещей;
• беспроводная связь;
• виртуальная и дополненная реальность;
• робототехника и сенсорика;
• облачные технологии;
• новые производственные технологии.

И именно большинство цифровых сквозных технологий внедряют в образовательном процессе от хранения больших данных ЕГЭ до использования элементов технологий на уроках робототехники  [3].

Учитель, подготавливая урок и применяя некоторые сквозные технологии, должен учитывать ряд преимуществ и недостатков. Преимущества:

• инновационный подход к заданиям на уроках, что привлекает интерес учащихся;
• возможность подготовить онлайн-урок, что позволяет быстрый и удобный доступ к уроку и заданиям в любое удобное для учащегося время, а также многократное прохождение самого урока и возвращение к тем элементам, которые не понял учащийся, по желанию обучающегося;
• возможность многократного прохождения контрольно-оценочных заданий для закрепления и проверки знаний, что позволяет прослеживать динамику усвоения учебного материала;
• удобные методы работы с учащимися, которые не могут посещать занятия по причине болезни, карантина всего класса и других причин;
• и др.

Недостатки:

• недобросовестное прохождение урока или контрольно-оценочных заданий, если учащийся обучается самостоятельно;
• в некоторых случаях невозможность дополнительно спросить учителя о непонятных моментах на уроке;
• возможность списывания друг у друга или поиск ответов к вопросам в сети Интернет во время прохождения контрольных заданий;
• и др.

Таким образом, применение сквозных технологий является актуальным и инновационным подходом к системе образования. Именно цифровые сквозные инновационные образовательные технологи могут являться средством подготовки урока по предмету в современной школе, но необходимо правильно подобрать подходящий вид для каждого учителя так, чтобы усвоение материала достигало высоких уровней, опережал уровень заинтересованности обучающихся по предмету.

Список источников

1. Глобализация и конвергенция образования: технологический аспект. Научное издание/ Под общ. ред. Ю.Б. Рубина. М.: ООО «Маркет ДС Корпорейшн», 2015. 540 с.
2. Цифровые технологии в российской экономике / К. О. Вишневский, Л. М. Гохберг, В. В. Дементьев и др.; под ред. Л. М. Гохберга; Нац. исслед. ун-т Ц75 «Высшая школа экономики». – М.: НИУ ВШЭ, 2021. – 116 с.
3. Цифровая экономика и сквозные технологии: теория и практика / под ред. д-ра экон. наук, проф. А. В. Бабкина. – СПб. : ПОЛИТЕХ-ПРЕСС, 2019. – 623 с.
4. Беликова, К. М. Цифровая интеллектуальная экономика: понятие и особенности правового регулирования (теоретический аспект) / К. М. Беликова // Наука и образование: хозяйство и экономика; предпринимательство; право и управление. — 2018. — № 8 (99). С. — 82-85.
5. Маркова В.Д. Информационные технологии: сущность и инновационная составляющая // Проблемы современной экономики. – 2016. – № 21. – С. 38-42

References

1. Globalizaciya i konvergenciya obrazovaniya: texnologicheskij aspekt. Nauchnoe izdanie/ Pod obshh. red. Yu.B. Rubina. M.: OOO «Market DS Korporejshn», 2015. 540 s.
2. Cifrovy`e texnologii v rossijskoj e`konomike / K. O. Vishnevskij, L. M. Goxberg, V. V. Dement`ev i dr.; pod red. L. M. Goxberga; Nacz. issled. un-t Cz75 «Vy`sshaya shkola e`konomiki». – M.: NIU VShE`, 2021. – 116 s.
3. Cifrovaya e`konomika i skvozny`e texnologii: teoriya i praktika / pod red. d-ra e`kon. nauk, prof. A. V. Babkina. – SPb. : POLITEX-PRESS, 2019. – 623 s.
4. Belikova, K. M. Cifrovaya intellektual`naya e`konomika: ponyatie i osobennosti pravovogo regulirovaniya (teoreticheskij aspekt) / K. M. Belikova // Nauka i obrazovanie: xozyajstvo i e`konomika; predprinimatel`stvo; pravo i upravlenie. — 2018. — № 8 (99). S. — 82-85.
5. Markova V.D. Informacionny`e texnologii: sushhnost` i innovacionnaya sostavlyayushhaya // Problemy` sovremennoj e`konomiki. – 2016. – № 21. – S. 38-42

Для цитирования: Александрова В.Ю., Зыкова М.Е., Угольникова Н.Б., Смирнова Ж.В. Цифровые сквозные инновационные образовательные технологи как средство подготовки урока по предмету в современной школе // Московский экономический журнал. 2023. № 3. URL: https://qje.su/ekonomicheskaya-teoriya/moskovskij-ekonomicheskij-zhurnal-3-2023-5/

© Александрова В.Ю., Зыкова М.Е., Угольникова Н.Б., Смирнова Ж.В., 2023. Московский экономический журнал, 2023, № 3.

PDF-файл статьи

Научная статья

Original article

УДК 336

doi: 10.55186/2413046X_2023_8_3_95

АНАЛИЗ «ЭФФЕКТА ДНЯ НЕДЕЛИ» НА КИТАЙСКОМ ФОНДОВОМ РЫНКЕ

ANALYSIS THE «DAY-OF-THE-WEEK EFFECT» OF CHINESE STOCK MARKET

Гузикова Людмила Александровна, профессор Санкт-Петербургский политехнический университет Петра Великого

Чжан Вэньи, аспирант Санкт-Петербургский политехнический университет Петра Великого

Guzikova Liudmila A. Professor Peter the Great St. Petersburg Polytechnic University, wenyz0612@gmail.com

Zhang Wenyi, postgraduate student Peter the Great St. Petersburg Polytechnic University

Аннотация. Статья посвящена эмпирическому анализу с целью определить, существует ли в настоящее время значительный «внутринедельный эффект» на китайском фондовом рынке. Выявлены и систематизированы на основе научных публикаций показатели, методологии и методы, используемые для таких исследований. Анализ панельных данных о внутринедельном эффекте на китайском фондовом рынке позволяет глубже понять закономерности манипулирования рынком, дает теоретическое обоснование существования рыночных аномалий и служит ориентиром для принятия инвесторами инвестиционных решений.

Abstract. The article is devoted to an empirical analysis in order to determine whether there is currently a significant «intra-week effect» in the Chinese stock market. The indicators, methodologies and methods used for such studies are identified and systematized on the basis of scientific publications. The analysis of panel data on the intra-week effect in the Chinese stock market allows for a deeper understanding of market manipulation patterns, provides a theoretical justification for the existence of market anomalies and serves as a guide for investors to make investment decisions.

Ключевые слова: рынки акций, внутринедельные эффекты, доходность

Keywords: stock markets, intra-week effects, returns 

Актуальность исследования. В 1970 году Фама [1] выдвинул гипотезу эффективного рынка, которая послужила теоретической основой для многих исследований в области финансовой теории.

Однако с развитием фондового рынка и постоянными исследованиями отечественных и зарубежных ученых, они использовали ряд результатов исследований, чтобы показать, что на фондовом рынке существует множество аномалий.

Внутринедельный эффект, как один из представителей этих аномалий, поставил под сомнение гипотезу эффективного рынка, и существование внутринедельного эффекта было продемонстрировано на многих зрелых фондовых рынках. Китайский фондовый рынок менее зрелый, чем фондовый рынок развитых стран, и если эффект подтвердится, это может повысить доходность и снизить потери инвесторов.

Цель настоящей работы – определить, существует ли внутринедельный эффект на китайском фондовом рынке, и провести эмпирический анализ с использованием SQL и Python на основе обобщения результатов, полученных исследователями.

Методология исследования методология исследования включает в себя анализ научных публикаций и обработку данных для анализа.

Результаты

Проверка внутринедельного эффекта зарубежными учеными может быть прослежена до статьи Филдса 1931 года «Цены на акции. A Problem in Verification», в которой впервые был упомянут эффект внутринедельной динамики и проанализирован эффект внутринедельной динамики рынка, что привлекло широкое внимание ученых [2]. Обнаружение внутринедельного эффекта предполагало, что на рынке может существовать пространство для арбитража из-за присутствия на рынке большого числа искателей сверхдоходов. Впоследствии все больше исследователей продолжали изучать рыночные аномалии на основе анализа Филдса, еще больше обогащая теорию аномалий фондового рынка. Используя в качестве образца доходность S&P 500 за 1953-1970 годы, Кросс (1973) обнаружил, что на американском рынке существует отрицательный эффект понедельника и положительный эффект пятницы[3]. Френч (1980) отобрал новые данные, которые вновь подтвердили достоверность теории аномалий фондового рынка. снова для проверки достоверности на фондовом рынке США, придя к тому же выводу, что и Кросс[4]. Между тем, внутринедельный эффект был последовательно продемонстрирован на разных рынках, но в разных странах.

The verification of the intra-week effect by foreign scientists can be traced since 1931 in Fields’ article «The Price of Stocks: «A Problem in Verification», in which the weekly effect is first mentioned and the weekly market effect is analyzed, has attracted wide attention of scientists [2]. Since there are a large number of hunters for super profits in the market, the discovery of the intra-week effect means that there may be room for arbitrage in the market. Subsequently, more and more researchers continued to study market anomalies based on Fields’ analysis, further enriching the theory of stock market anomalies. Cross (1973) sampled the returns of THE S&P 500 index from 1953 to 1970 and found that there was a negative Monday effect and a positive Friday effect in the U.S. market [3]. French (1980) selected new data to double-check the performance of the U.S. stock market and came to the same conclusion as Cross [4]. At the same time, the intra-week effect has been consistently demonstrated in different markets, but in different countries.

Изучается и анализируется аномалия китайского фондового рынка. Из-за различий между Китаем и зарубежными странами в культурном фоне, системе и устройстве, китайский фондовый рынок имеет свои уникальные характеристики, поэтому форма выражения внутринедельного эффекта также отличается. Юй Цяо (1994) проанализировал показатели доходности Шанхайской фондовой биржи и Шэньчжэньской фондовой биржи в Китае, выбрал данные с 1990 по 1994 год и впервые применил метод измерения для анализа. Он обнаружил, что средняя доходность Шанхайской фондовой биржи была отрицательной и самой низкой в понедельник, затем постепенно росла и достигла наивысшей точки за неделю в четверг. Аналогичная ситуация существует и на фондовом рынке Шэньчжэня [7]. Feng Licheng (2000) проанализировал фондовые рынки Шанхая и Шэньчжэня соответственно и обнаружил, что на фондовом рынке Шанхая существует значительный отрицательный эффект вторника и значительный положительный эффект пятницы, что подтверждается убедительными доказательствами. Ситуация в Шэньчжэне аналогична, но доказательства слабые [8]. Чэнь Чао и Цянь Пин (2002) проанализировали исследования по фэнлишэнгу и считают, что фэнлишэн не учитывает комплексные факторы и игнорирует предел подъема и спада.

Поэтому они разделили данные на два этапа, используя внедрение системы лимитов в качестве границы, и обнаружили, что в Шанхае и Шэньчжэне существовал недельный эффект. Однако, когда данные рассматривались год за годом, только на Шанхайском фондовом рынке в 1996 году наблюдался недельный эффект, поэтому они пришли к выводу, что возникновение этой аномалии было случайным [9]. Используя тест скользящей выборки впервые в обработке данных, Чжан Бин (2005) продемонстрировал изменяющиеся во времени характеристики календарного эффекта и обнаружил, что внутринедельный эффект появился только в первые годы существования китайского фондового рынка и исчезал по мере развития рынка, не имея стабильности[10].

Ji Zheyun (2018) обнаружил, что доходность индекса Shanghai Composite имеет значительный отрицательный эффект по четвергам[11]. Lin Xiangyou (2016) изучил внутринедельный эффект с точки зрения рынка фьючерсов на фондовый индекс и обнаружил, что китайский рынок фьючерсов на фондовый индекс оказывает направляющее воздействие на модель внутринедельного эффекта рынка ценных бумаг. В связи с относительно длительным временем исследования и выводами, нам не имеет смысла сейчас разрабатывать инвестиционные стратегии. Поэтому мы можем извлечь фондовые индексы за последние 10 лет, чтобы проанализировать, существует ли недельный эффект на отечественном фондовом рынке.

Временные рамки: 2011.01.01 ~ 2020.12.31 Исследуемые показатели: Shanghai Composite Index, CSI 300, CSI 500 и т.д. Построить модель недельного эффекта — индекс данных. Обычно измеряет производительность индекса в течение дня путем повышения или понижения. Он рассчитывается как процент от разницы между ценой закрытия текущего торгового дня и ценой закрытия предыдущего торгового дня и ценой закрытия предыдущего дня. Для определения недельного эффекта необходимо посмотреть на среднее значение или медиану дневного роста или падения каждого индекса, чтобы определить, имеют ли они определенную тенденцию в течение недели.

Важные индексы в Китае включают Shanghai Composite Index (код: 000001. SH), который представляет собой цену всех акций, зарегистрированных на Шанхайской фондовой бирже, на более широком рынке мы обычно ссылаемся на Shanghai Composite Index. Shenzhen Component Index (код: 399001. SZ): показывает положение акций, котирующихся на Шэньчжэньской фондовой бирже. csi 300 Index (код: 000300. SH): 300 лучших акций на фондовых рынках Шанхая и Шэньчжэня с большой рыночной капитализацией и хорошей ликвидностью. Показатели индекса обычно измеряются его ростом или падением в течение дня. Он рассчитывается как процент от разницы между ценой закрытия в текущий торговый день и ценой закрытия в предыдущий торговый день и ценой закрытия предыдущего дня. Для определения недельного эффекта необходимо посмотреть на среднее значение или медиану дневного роста или падения каждого индекса, чтобы определить, есть ли определенная закономерность в его тенденции в течение недели.

Для того чтобы рассчитать внутринедельный эффект. Необходимо получить данные о торговой позиции, цене открытия, цене закрытия и объеме торгов по каждому индексу за каждый торговый день с 2011 по 2020 год. Получение данных по всем сделкам является относительно сложной задачей. Существует ряд интернет-платформ, осуществляющих количественную торговлю, некоторые из которых предоставляют услуги по сбору данных. Все данные в этой презентации взяты с платформы Tushare.

После импорта библиотеки Tushare с помощью оператора import и присвоения ей имени TS получается торговый календарь: с 1 января 2011 года по 31 декабря 2020 года. Торговый календарь относится к: дате сделки, открыта она или нет.

В следующем разделе необходимо сначала импортировать библиотеку Pymysql, а затем использовать класс Connect () для создания соединения с Mysql.

Информация о календаре сделок была получена ранее и сохранена в данных. Следующий шаг — извлечение каждой строки данных и поочередная вставка их в только что созданный торговый календарь.

Для этого необходимо выполнить четыре шага: получить информацию о фондовом индексе, определить неделю, соответствующую каждой дате, рассчитать ежедневный рост и падение и получить средний рост и падение каждого индекса в разные дни путем статистической группировки.Получилась такая таблица:

Извлеченные данные не содержат столбца для «дня» недели, соответствующего каждой дате. Поэтому нельзя найти тенденцию изменения индекса в разные дни недели. Используйте функцию WEEKDAY() в SQL.

После того, как у вас есть неделя для каждой торговой даты, можно сделать следующий шаг: определить процентное повышение или понижение для каждого дня.

Конкретным методом расчета является процент, образованный разницей между закрытием текущего торгового дня и pre_close предыдущего торгового дня и закрытием предыдущего дня.

pct_chg = (close-pre_close) * 100 / pre_close

Поскольку общее количество выходных данных слишком велико, количество выходов временно ограничено 100.

Далее индекс можно разделить на пять групп с понедельника по пятницу, а средний рост или падение каждого дня можно рассчитать с помощью агрегатной функции AVG(). Если у вас есть пять различных индексов, вы можете получить среднее значение приростов и потерь каждого индекса с понедельника по пятницу, и в итоге получите 25 средних приростов и потерь.

В приведенном выше списке каждый кортеж имеет три значения: название индекса, соответствующий день недели и рост или падение. Беглый взгляд на расчеты показал, что, похоже, в четверг каждый индекс в среднем имел отрицательный прирост или убыток.

Для визуализации тенденции данных используйте линейный график. Он отражает общие тенденции и колебания. Чтобы увидеть, как рос или падал каждый индекс с понедельника по пятницу, вы также можете использовать линейный график. Для построения линейного графика необходимо выполнить 4 шага: установить библиотеку Pyecharts, импортировать модуль линейного графика, добавить данные и метки по осям x и Y, отобразить и сохранить график. Конечный результат построения графика.

Из линейного графика видно, что существует четкий эффект четверга. Соответственно, можно перенастроить стратегию торговли акциями в соответствии с этой ситуацией. Торговля на фондовом рынке практически эквивалентна любому виду торговли, которую мы ведем на ежедневной основе. Покупайте, когда цены низкие, и продавайте, когда цены высокие. Это максимизирует доход.

Это часто говорят «купить низкий / продать высокий» в последнее десятилетие, выбор всех индексов показывает: в четверг средняя доходность самой низкой за неделю, и правило отрицательной, то мы можем в соответствии с этим, для Шанхайского композитного индекса (000001. SH), чтобы построить простую бизнес-стратегию: на складе, каждый четверг все склады, чтобы купить индекс, каждый индекс распродажи во вторник.

Выводы

Обзор научной литературы позволил сделать следующие выводы по результатам эмпирического анализа.

Проведя вышеуказанные эмпирические тесты и анализ, мы пришли к следующим выводам: В полном диапазоне выборки, что касается среднего уравнения, шэньчжэньский фондовый рынок имеет значительный недельный эффект. Показатель доходности в четверг является самым низким за неделю, а показатель доходности во вторник — самым высоким за неделю, что соответствует концепции недельного эффекта в предыдущей литературе. Однако доходность индекса Shanghai Composite в четверг и вторник значительно ниже и выше за неделю соответственно, что указывает на то, что индекс Shanghai Composite также имеет внутринедельный эффект, но его специфическое распределение отличается от приведенного выше распределения. С точки зрения условной дисперсии, волатильность доходности фондовых рынков Шанхая и Шэньчжэня также имеет очевидный недельный эффект.

Список источников

1. FAMA E F. Research on The Influence of price on stock prices [J]. Journal of Business, 1965(1) : 34-1051.
2. CROSS F. Study on The effect of price on fridays and Mondays [J]. Journal of Financial Analysts, 1973,29 (6) : 67-69.
3. KENNETH F. Research on The Effect of Stock Return [J]. Journal of Financial Economics, 1980(5) : 55-69.
4. KEIM D B, STAMBOUGH R F. Research on The Relationship between Stock Returns and Performance [J]. Journal of Finance, 1987,39:819-835.
5. CORNELL B. The Weekly Pattern in Stock Returns: Cash Versus Futures: A Note [J]. Journal of Finance, 1985(2) : 583-588.
6. DYL E A, MOBERLY E D. The Daily Distribution of changes in The price of Stock Index Futures [J]. Journal of Futures Markets. 1986,6 (4) : 513-521.
7. SINGLETON J CL, WINGENDER J R. A Study on The Effect of Non-Parallel Weekend on The Stock and Bond Market [J]. Journal of Financial re-search, 1994,17 (4) : 581-538.
8. JAFFE, WESTERIELD. The Week-end Effect of Common Stock Returns: The International Evidence [J]. Journal of Finance, 1985,40 (2) : 433-454.
9. BARONE E. Research on The Efficiency and Anomaly of The Italian Stock Market [J]. Journal of Banking and Finance, 1990, 14: 483-510.
10. KOHERS G, KOHERS N, PANDEY V, et al. The BDISAPPEARING Of The BDISAPPEARING Equity Market with The sellers of The bdisappearing Equity Market [J]. Applied Economics Letters, 2004,11 (3) : 167-171.
11. RICHARD A, SEYED M, MARK J. The Day-of-week Effect on Stock Returns: Further Evidence from Eastern European Erm-ging Markets [J]. Emerging Markets Finance and Trade, 2004,40 (4) : 53-62.

Для цитирования: Гузикова Л.А. Чжан Вэньи Анализ «эффекта дня недели» на китайском фондовом рынке // Московский экономический журнал. 2023. № 3. URL: https://qje.su/ekonomicheskaya-teoriya/moskovskij-ekonomicheskij-zhurnal-3-2023/

© Гузикова Л.А. Чжан Вэньи, 2023. Московский экономический журнал, 2023, № 3.